以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。A、健全组织机构，定期研究案防工作B、完善考核机制，强化正向激励C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障D、落实安防要求，强化安全管理

题目

以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。

  • A、健全组织机构，定期研究案防工作
  • B、完善考核机制，强化正向激励
  • C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障
  • D、落实安防要求，强化安全管理
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1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.以下哪些属于银监会案防工作意见中“多方联动，加强安全保卫工作”的工作要求（）。A、剖析外侵案件，加强信息交流B、组织专项检查，促进安防达标C、完善安保制度，健全组织架构D、落实安防要求，强化安全管理

3.各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。A、案防工作目标B、案防主要工作任务C、案防工作检查D、案防主要工作要求

4.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

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  • 第1题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

    • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
    • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
    • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
    • D、定期组织案防工作培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。

    • A、加强组织协调，高效开展案件调查
    • B、严格案件问责，严肃责任追究
    • C、开展案防工作试评估，激发内生动力
    • D、开展案件整改检查，推动以查促防

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:A

  • 第5题：

    银监会要求银行业金融机构建立案防评价制度，其考核内容包括（）

    • A、案防工作组织
    • B、制度和质量控制
    • C、案防工作执行
    • D、全员参与程度

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
    A

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

    B

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

    C

    收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点

    D

    定期组织案防工作培训


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。
    A

    健全组织机构，定期研究案防工作

    B

    完善考核机制，强化正向激励

    C

    明确案防牵头部门，提供必要资源保障

    D

    落实安防要求，强化安全管理


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
    A

    审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

    B

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

    C

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

    D

    督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“健全体制机制，增强案防工作有效性”的工作要求（）。
    A

    明确职责分工，落实案防责任

    B

    完善制度体系，提升制度执行力

    C

    组织案件风险排查，开展专项治理

    D

    开展主题活动，加强员工教育管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。
    A

    加强组织协调，高效开展案件调查

    B

    严格案件问责，严肃责任追究

    C

    开展案防工作试评估，激发内生动力

    D

    开展案件整改检查，推动以查促防


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会要求对各级机构的案防工作进行考核，并将案防评价结果作为（）考核的重要依据。
    A

    员工合规控制

    B

    年度经营绩效

    C

    企业应急处理能力

    D

    年度信用评级


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、监管评级
    • D、现场检查

    正确答案:C,D

  • 第14题：

    根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）

    • A、案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。
    • B、不得随意动议调整合规部门负责人。
    • C、案防专职人员必须具备案防工作经历
    • D、案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    银监会要求对各级机构的案防工作进行考核，并将案防评价结果作为（）考核的重要依据。

    • A、员工合规控制
    • B、年度经营绩效
    • C、企业应急处理能力
    • D、年度信用评级

    正确答案:B

  • 第18题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    监管评级

    D

    现场检查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“多方联动，加强安全保卫工作”的工作要求（）。
    A

    剖析外侵案件，加强信息交流

    B

    组织专项检查，促进安防达标

    C

    完善安保制度，健全组织架构

    D

    落实安防要求，强化安全管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据省联社加强案防工作意见要求，各行要加强案防队伍的培养、选配和管理，重点包括（）
    A

    案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。

    B

    不得随意动议调整合规部门负责人。

    C

    案防专职人员必须具备案防工作经历

    D

    案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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