根据《上海银行员工违反规章制度处理暂行规定》，下列哪类人员不属于违规行为的主要责任人（）A、经集体研究决定发生的违规行为，成员中持赞同意见的人B、领导或上级部门指令经办人员违规办理业务中的经办人员C、实施违规行为或直接导致危害后果的的当事人D、因决策失误发生违规行为中的经办人员

题目

根据《上海银行员工违反规章制度处理暂行规定》，下列哪类人员不属于违规行为的主要责任人（）

  • A、经集体研究决定发生的违规行为，成员中持赞同意见的人
  • B、领导或上级部门指令经办人员违规办理业务中的经办人员
  • C、实施违规行为或直接导致危害后果的的当事人
  • D、因决策失误发生违规行为中的经办人员
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1.违规行为经查实属实的( )A.由销售督察部门出具《销售人员违规行为处理决定书》B.《销售人员违规行为处理决定书》抄送相关部门C.《销售人员违规行为处理决定书》报送上级公司D.《销售人员违规行为处理决定书》抄送主管领导

2.下列哪些属于案件责任人员范围。()A.作案人员B.相关违法违规行为的实施人或参与人C.对案件发生负有管理、领导责任的人员D.对案件发生负有监督责任的人员

3.下列做法错误的有( )A、因违规行为被解除劳动合同的人员，不再给予纪律处分B、因违规行为被解除劳动合同的人员，同时给予纪律处分C、因违规行为被开除处分的人员，同时解除劳动合同D、因违规行为被开除处分的人员，不再解除劳动合同

4.以下关于销售人员应承担的经济责任描述正确的有哪些?()A.因违规行为导致保单失效的，销售人员或派遣单位还应承担客户办理复效的费用B.因违规行为导致客户退保的，除收回该单的代理手续费(佣金)外，销售人员或派遣单位还应补偿退保产生的损失C.因违规行为造成公司其它经济损失的，销售人员或派遣单位应赔偿相应经济损失D.因违规行为产生不良影响的，销售人员或派遣单位应消除负面影响E.因违规行为导致客户投诉的，销售人员应承担客户由此产生的误工费F.因违规行为导致客户投诉的，销售人员应承担客户由此产生的交通费

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  • 第1题：

    高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。

    A. 直接实施违规行为

    B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为

    C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止

    D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的


    参考答案： ABC

  • 第2题：

    对个人自用车贷款业务中，新发放贷款出现不良或业务操作的发生违规行为，导致出现风险，省分行将停办该经办机构的业务经办权。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    社会保险经办机构及其工作人员违规行为有什么处罚规定？


    正确答案: 社会保险经办机构及其工作人员有下列情况之一的，由劳动保障行政部门责令改正，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
    ㈠未按照规定将医疗保险费转入个人帐户、社会统筹基金帐户的；
    ㈡贪污、挪用基本医疗保险基金的；
    ㈢违反基本医疗保险基金使用管理规定，造成基金损失的；
    ㈣违反规定审批和支付医疗保险待遇的；
    ㈤对举报的违法行为不及时查处或者不予答复的；
    ㈥索贿受贿、徇私舞弊的。

  • 第4题：

    《交通银行员工违规行为处理办法》规定，（）应当从重或者加重处理。

    • A、自查发现问题并及时予以纠正的
    • B、经办人员经抵制无效被迫实施违规行为
    • C、检举他人违规行为，经查证情况属实
    • D、实施违规行为后逃匿

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为，“截留利润、转移业务收入、经营收入不入账、虚报盈亏的”属于：（）

    • A、一般违规行为
    • B、较大违规行为
    • C、重大违规行为
    • D、犯罪行为

    正确答案:C

  • 第6题：

    《中国农业银行员工违规行为处理办法》中，所称（），是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。

    • A、管理责任人
    • B、间接责任人
    • C、领导责任人
    • D、直接责任人

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列情形中，符合《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，应当从轻或者免予处理的情形有（）

    • A、过失或者初次违规且情节轻微的
    • B、认识错误态度较好，主动交代或者纠正违规行为的
    • C、检举他人违规行为，经查证情况属实的
    • D、主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果的
    • E、经办人员经抵制无效，被迫实施违规行为的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    下列属直接责任人的是（）。

    • A、集体研究决定事项出现违规行为的主要负责人和其他赞同人
    • B、各级领导或上级部门指令违规办理业务的指令人及经办人
    • C、因个人决策失误导致违规行为的决策人
    • D、因制定制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的主管人员
    • E、因系统缺陷造成重大风险或损失的负有提出需求、采购、开发、测试、验收、投产环节的相关主管人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    根据《上海银行员工违反规章制度处理暂行规定》，下列哪类人员不属于违规行为的主要责任人（）
    A

    经集体研究决定发生的违规行为，成员中持赞同意见的人

    B

    领导或上级部门指令经办人员违规办理业务中的经办人员

    C

    实施违规行为或直接导致危害后果的的当事人

    D

    因决策失误发生违规行为中的经办人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对未尽职履责的信贷从业人员追究责任主要根据（）。
    A

    违规行为性质

    B

    违规行为造成的后果

    C

    违规行为性质及造成的后果

    D

    违规人员职务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》所称责任人是指直接责任人和相关责任人，包括（）
    A

    各级负责人员

    B

    主管人员

    C

    经办人员


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农行经办人员在办理支票取现业务，验印后未及时退出验印系统，后经办人员因其他事离开营业厅，造成验印系统长期未退出。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次（）。
    A

    给予有关责任人员记过至开除处分

    B

    验印操作员离柜（岗）未按规定退出电子验印系统的

    C

    警告

    D

    未有违规行为


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经办机构及工作人员的哪些行为属于违规行为？


    正确答案:（1）未履行长期护理保险法定职责的；
    （2）未将长期护理保险基金存入财政专户的；
    （3）克扣或者拒不按时支付长期护理保险待遇的；
    （4）丢失或者篡改缴费记录、享受长期护理保险待遇记录等长期护理保险数据、个人权益记录的；
    （5）有违反法律、法规的其他行为的。经办机构及其工作人员有上述行为之一的，由市人力资源社会保障局（市医保办）责令改正；给长期护理保险基金、用人单位或者个人造成损失的，责令依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

  • 第14题：

    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》所称责任人是指直接责任人和相关责任人，包括（）

    • A、各级负责人员
    • B、主管人员
    • C、经办人员

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    直接责任人是指（），对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。

    • A、决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为
    • B、部署、授意、默许、他人实施违法违规行为
    • C、胁迫、协助他人实施违法违规行为
    • D、不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    农行经办人员在办理支票取现业务，验印后未及时退出验印系统，后经办人员因其他事离开营业厅，造成验印系统长期未退出。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次（）。

    • A、给予有关责任人员记过至开除处分
    • B、验印操作员离柜（岗）未按规定退出电子验印系统的
    • C、警告
    • D、未有违规行为

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》有下列（）情形之一的，应当从重或加重处理。

    • A、故意违规且情节严重的
    • B、授意、指使、强令、胁迫他人违规的
    • C、拒不承认错误，阻挠、抗拒调查和处理的
    • D、经办人员抵制或报告无效，被迫实施违规行为的

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    《武汉农村商业银行安全管理办法》规定造成违规行为的处理对象包括（）。

    • A、经过集体研究造成违规行为的追查主要负责人
    • B、发生违规行为但责任不清，由经办人员与其单位领导负责
    • C、直接违规的经办人员
    • D、指令经办人员违规办理业务造成事故隐患的单位负责人或上级主管部门负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）

    • A、情节轻微且未造成损害的
    • B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
    • C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的
    • D、主动或者全部赔偿违法违规所造成损失的

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》有下列（）情形之一的，应当从重或加重处理。
    A

    故意违规且情节严重的

    B

    授意、指使、强令、胁迫他人违规的

    C

    拒不承认错误，阻挠、抗拒调查和处理的

    D

    经办人员抵制或报告无效，被迫实施违规行为的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《交通银行员工违规行为处理办法》规定，（）应当从重或者加重处理。
    A

    自查发现问题并及时予以纠正的

    B

    经办人员经抵制无效被迫实施违规行为

    C

    检举他人违规行为，经查证情况属实

    D

    实施违规行为后逃匿


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对个人自用车贷款业务中，新发放贷款出现不良或业务操作的发生违规行为，导致出现风险，省分行将停办该经办机构的业务经办权。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《中国农业银行员工违规行为处理办法》中，所称（），是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。
    A

    管理责任人

    B

    间接责任人

    C

    领导责任人

    D

    直接责任人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列情形中，符合《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，应当从轻或者免予处理的情形有（）
    A

    过失或者初次违规且情节轻微的

    B

    认识错误态度较好，主动交代或者纠正违规行为的

    C

    检举他人违规行为，经查证情况属实的

    D

    主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果的

    E

    经办人员经抵制无效，被迫实施违规行为的


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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