以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规管理人员名单

题目

以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。

  • A、合规政策
  • B、合规管理程序
  • C、合规指南
  • D、合规管理人员名单
相似考题

1.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

3.商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A.合规政策B.合规文化C.合规管理程序D.合规指南

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告

更多“以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规管理人员名单”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

    A.上级行

    B.人民银行

    C.银监会

    D.工商部门


    正确答案：C

  • 第2题：

    合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

    A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
    B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    答案：D
    解析：
    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：
    　　(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
    　　(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
    　　(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
    　　(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    　　(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
    　　(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
    　　(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
    　　(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
    　　(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
    【考点】合规管理概述

  • 第3题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（ ）。


    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规绩效考核

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

    • A、合规管理程序
    • B、合规手册
    • C、业务发展规划
    • D、员工行为准则

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规文化
    • C、合规管理程序
    • D、合规指南

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。

    • A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
    • B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
    • C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
    • D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案
    A

    上级行

    B

    人民银行

    C

    银监会

    D

    工商部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规管理人员名单


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规部门的基本职责包括（）。
    A

    持续关注法律、规则和准则的最新发展

    B

    制订并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    E

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第13题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?

    A.合规风险管理计划

    B.合规政策

    C.合规管理程序

    D.合规指南


    正确答案：A

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。


    A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况

    答案：A
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十六条规定，“商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。”B、C、D三项符合《商业银行合规风险管理指引》第二十六条、第二十七条规定，因此正确。

  • 第15题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

  • 第16题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第17题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、上级主管部门
    • D、银监会和中国人民银行

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？

    • A、合规风险管理计划
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序
    • D、合规指南

    正确答案:A

  • 第20题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案

    • A、上级行
    • B、人民银行
    • C、银监会
    • D、工商部门

    正确答案:C

  • 第21题：

    判断题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规文化

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容