中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A、查、防、控、堵、教B、查、控、堵、罚、教C、查、控、堵、惩、教D、查、防、堵、惩、教

第1题：

第2题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、内控执行力建设
• B、案件责任追究与整改
• C、内审稽核工作力度
• D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第3题：

下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

• A、公司治理
• B、外部环境
• C、技术防范
• D、信息披露

正确答案:B

第4题：

经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

• A、规范化
• B、制度化
• C、长期化
• D、常态化

正确答案:A,B,D

第5题：

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、案件防控工作组织、工作质量
• B、内审稽核工作力度
• C、内控执行力建设
• D、案件责任追究与整改

正确答案:A,B,C,D

第6题：

我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

• A、防范意识
• B、防控意识
• C、忧患意识
• D、风险意识

正确答案:C

第7题：

农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

• A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
• B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
• C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
• D、彻底杜绝各类操作风险

正确答案:A,B,C

第8题：

按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）

正确答案:错误

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。

• A、经营目标
• B、内控目标
• C、安全目标
• D、效益目标

正确答案:B

第14题：

下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）

• A、确保不发生百万元以上大案、要案
• B、力争不发生百万元以下案件
• C、完善案件防控责任体系
• D、建立案件防控长效机制

正确答案:A,B,C,D

第15题：

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

• A、案件防控工作形势依然严峻
• B、防控案件风险难度加大
• C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
• D、案件治理长效机制扎实起步

正确答案:A,B,C

第16题：

论述如何构建案件防控长效机制？

正确答案: （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
（2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
（3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
（4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
（6）责任追究制度方面。
（7）应急处臵机制方面。
（8）信息披露机制方面。
（9）协调联动机制方面。

第17题：

违禁品管控的手段包括（）。

• A、教
• B、堵
• C、查
• D、打
• E、疏
• F、防

正确答案:A,B,C,D,E

第18题：

查控嫌疑车辆的要求是（）。

• A、先堵后追
• B、先控后查
• C、人车分离
• D、先查人后查车

正确答案:B,C,D

第19题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

正确答案:正确

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：