银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。

第1题：

第2题：

（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

正确答案:A

第3题：

下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

• A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
• B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
• C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
• D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

正确答案:B

第4题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。

正确答案:正确

第5题：

银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。

正确答案:错误

第6题：

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

正确答案:正确

第7题：

如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

正确答案:错误

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

正确答案:C

第14题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

第15题：

案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。

正确答案:正确

第16题：

银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。

正确答案:错误

第17题：

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

• A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
• B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
• C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
• D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

正确答案:C

第18题：

有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

• A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门
• B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
• C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门
• D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

正确答案:A,C

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：