在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）A、下阶段案件防控工作安排B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况C、案件的司法结论判定D、银行业金融机构整改方案

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

• A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
• B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
• C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

正确答案:A,C,D

第5题：

银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）

• A、银监会办公厅
• B、法律部门
• C、各机构监管部门
• D、银监局
• E、案件稽查部门

正确答案:A,B,C,D,E

第6题：

银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

• A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
• B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• D、《银行业金融机构案件处置工作规程》

正确答案:B,C,D

第7题：

下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

• A、银监会相关机构监管部门
• B、银监会案件稽查部门
• C、案发地银监局
• D、银行业金融机构

正确答案:D

第8题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。

正确答案:正确

第9题：

银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

• A、制定机构案件责任追究工作制度
• B、层层落实案防责任
• C、把案防工作摆在本机构的首位
• D、逐级追究案件责任人员

正确答案:C

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）

• A、启动应急预案，清查账目。
• B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
• C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
• D、上报案件调查和调查报告。

正确答案:B,C,D

第16题：

（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。

• A、银监会
• B、银监局
• C、银行业金融机构
• D、银监会相关机关

正确答案:B

第17题：

（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

正确答案:A

第18题：

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、案件防控工作组织、工作质量
• B、内审稽核工作力度
• C、内控执行力建设
• D、案件责任追究与整改

正确答案:A,B,C,D

第19题：

《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

• A、案件信息报送及登记
• B、案件调查
• C、案件审结
• D、后续处置

正确答案:A,B,C,D

第20题：

银行业金融机构案件处置三项制度指（）

• A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
• B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

正确答案:A,B,C

第21题：

银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

正确答案:正确

第22题：

第23题：