基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。

题目

基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。

相似考题

1.《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则?

2.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。此题为判断题(对，错)。

3.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。此题为判断题(对，错)。

4.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

    • A、内控措施
    • B、案防措施
    • C、监督检查
    • D、规章制度

    正确答案:B

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    案件防控考核总体方向是由“复合型模式”向“单一型模式”转变。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    2014年银行业合规风险防控重点是（）

    • A、开展“合规建设年”工作
    • B、基层高管、基层员工的管理
    • C、保持案件防控高压态势
    • D、完善合规绩效考核
    • E、以上都是

    正确答案:E

  • 第8题：

    问答题
    《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则？

    正确答案： 统一领导、统一考核、统一奖惩。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）
    A

    案件防控责任制

    B

    重要岗位人员管控

    C

    案防教育

    D

    问题整改


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）
    A

    是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

    B

    是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵

    C

    能否采取有效措施来规范各项业务操作

    D

    是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    市局明确以（）统筹各地社会治安防控体系建设的考核评估。

    • A、打防控考核
    • B、年度市局综合考评
    • C、社会治安状况常态评估
    • D、社会治安防控体系建设评估办法

    正确答案:D

  • 第14题：

    《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）

    • A、案件防控责任制
    • B、重要岗位人员管控
    • C、案防教育
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    员工（）或（）、（）是目前基层银行机构风险和案件防控的重点。


    正确答案:代客理财；违规代客办理业务；代客保管重要物品

  • 第19题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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