银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括（）A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

题目

银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括（）

  • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
  • C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
  • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
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1.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

2.以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

3.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A、人民银行B、银监会C、外汇管理局D、银行业协会

4.根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为（）的重要依据。

    • A、诫勉谈话
    • B、行政处罚
    • C、分类监管
    • D、现场检查

    正确答案:C

  • 第2题：

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、监督
    • B、检查
    • C、评估
    • D、评价

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第4题：

    银行监管部门原则上每年对商业银行的贷款质量进行一次现场检查，检查方式主要包括（）。

    • A、专项检查
    • B、常规检查
    • C、风险检查
    • D、合规检查

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    E

    商业银行诚信举报制度的适当性和有效性


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

    B

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    C

    商业银行董事会在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    E

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
    A

    对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。

    B

    对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。

    C

    对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。

    D

    督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
    A

    频率

    B

    范围

    C

    深度

    D

    内容


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。

    • A、频率
    • B、范围
    • C、深度
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第15题：

    银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？


    正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第17题：

    多选题
    银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括（）
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    监督

    B

    检查

    C

    评估

    D

    评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为（）的重要依据。
    A

    诫勉谈话

    B

    行政处罚

    C

    分类监管

    D

    现场检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行工作人员合规意识水平

    C

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
    A

    合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    合规管理职能的有效性和适当性

    C

    绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    D

    董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。
    A

    合规记录

    B

    内控情况

    C

    审计情况

    D

    培训情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

    正确答案： 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

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