柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

题目

柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

相似考题

1.下列属于重要空白凭证使用过程中的风险表现有（）A、跳号使用重要空白凭证B、在重要空白凭证上预先加盖业务印章和经办人名章C、作废的重要空白凭证未按规定进行处理D、营业终了，柜员尾箱凭证换人逐份清点核对

2.会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。A、重要空白凭证和业务凭证实物管理B、柜面业务操作风险管理流程的制定C、柜面业务操作风险管理政策的制定D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告E、印、押、证的管理

3.违规在重要空白凭证上盖业务印章和经办人名章，造成案件隐患是重要空白凭证使用风险表现。

4.银行卡柜面业务相关登记簿主要有（）。A、重要空白凭证出入库登记薄、重要空白凭证使用销号登记薄B、开销户登记簿、废卡登记薄C、挂失登记薄D、冻结/解冻登记薄、止付/解止付登记簿

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  • 第1题：

    针对远程柜面重要空白凭证的保管，以下操作错误的是（）。

    • A、重要空白凭证应当妥善保管，不得随意存放
    • B、营业结束时，远程柜面重要空白凭证保管人需做好日终核对工作
    • C、移动式远程柜面使用岗人员如当日因特殊情况无法将重要空白凭证入保险柜保管的，可入柜上锁保管
    • D、员工休假3个工作日（不含）以上的，应将重要空白凭证上缴本.网点库或调拨给其他员工

    正确答案:D

  • 第2题：

    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

    • A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
    • B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
    • C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
    • D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    个人业务顾问主要风险点包括（）。

    • A、系统操作风险
    • B、重要空白凭证保管风险
    • C、重要物品保管风险
    • D、客户信息泄露风险
    • E、人身安全风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    广东农信社柜面业务系统中设置虚拟物品箱用于管理以下哪些柜员保管的物品（）

    • A、现金
    • B、重要空白凭证
    • C、有价单证、
    • D、印章、
    • E、钥匙

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）

    • A、代理客户办理存款账户相关业务
    • B、未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失
    • C、出借远程柜面操作用户账号给他人使用
    • D、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    柜员在重要空白凭证的业务处理中，哪些行为是被禁止的（）。

    • A、重要空白凭证预先盖好印章备用
    • B、银行内部员工，为客户代购、保管和传送各类重要空白凭证
    • C、将重要空白凭证作教学实习或练习使用
    • D、自行在空白纸上打印凭证格式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    空白重要凭证登记簿用于空白凭证管理时，按凭证种类（）设置帐簿，适用于空白重要凭证的各项库房（含储蓄网点库房）及柜面业务
    A

    分簿

    B

    分页

    C

    分簿分页

    D

    不分种类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    柜面业务凭证包括（）和（ ）
    A

    一般凭证和重要空白凭证

    B

    一般凭证和重要单证

    C

    重要空白凭证和有价单证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    个人业务顾问主要风险点包括（）。
    A

    系统操作风险

    B

    重要空白凭证保管风险

    C

    重要物品保管风险

    D

    客户信息泄露风险

    E

    人身安全风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    重要空白凭证风险防控措施主要有哪些？

    正确答案： 严格执行领用交接手续
    柜员不得领用与所经办业务无关凭证
    按顺序使用、按日销号，不能跳号使用
    实行证印分管，相互制约
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）
    A

    代理客户办理存款账户相关业务

    B

    未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失

    C

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    D

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    广东农信社柜面业务系统中设置虚拟物品箱用于管理以下哪些柜员保管的物品（）
    A

    现金

    B

    重要空白凭证

    C

    有价单证、

    D

    印章、

    E

    钥匙


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重要空白凭证风险防控措施主要有哪些？


    正确答案: 严格执行领用交接手续
    柜员不得领用与所经办业务无关凭证
    按顺序使用、按日销号，不能跳号使用
    实行证印分管，相互制约

  • 第14题：

    柜面业务凭证包括（）和（ ）

    • A、一般凭证和重要空白凭证
    • B、一般凭证和重要单证
    • C、重要空白凭证和有价单证

    正确答案:B

  • 第15题：

    以下不属于凭证使用的风险表现（）。

    • A、跳号使用空白重要凭证
    • B、在重要空白凭证上预先加盖业务印章
    • C、营业终了未换人核对清点尾箱
    • D、按业务量适当领用所经办业务相关的空白重要凭证

    正确答案:D

  • 第16题：

    出现未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第17题：

    我-行厅堂一体化风险防控重点中有关操作风险的说法中，应重点关注客户服务经理在（）过程中现金、空白重要凭证、有价单证及相关重要物品等的保管和交接管理。

    • A、柜面业务办理
    • B、厅堂一站式服务
    • C、柜内柜外角色的转换

    正确答案:C

  • 第18题：

    对于未纳入系统自动销号的重要空白凭证，凭证管理员应手工登记（），保证账簿账实一致。

    • A、《会计主管工作日志》
    • B、《柜面重要事项登记簿》
    • C、《重要空白凭证、有价单证及其他有价值品保管使用登记簿》
    • D、《柜面业务交接登记簿》

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些（）行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
    A

    因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件

    B

    未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件

    C

    未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理

    D

    其他未按照管理办法执行导致的违规事项


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）
    A

    严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等

    B

    严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务

    C

    严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品

    D

    严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。
    A

    重要空白凭证和业务凭证实物管理

    B

    柜面业务操作风险管理流程的制定

    C

    柜面业务操作风险管理政策的制定

    D

    柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告

    E

    印、押、证的管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

    正确答案： 出入库未执行双人办理，不按规定清点
    跳号使用
    违规预先加盖印章和经办人名章使
    用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
    作废凭证未按规定处理等
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些行为属于会计营业禁止性行为（）。
    A

    伪造、变造、恶意涂改客户原始凭证资料。

    B

    将本人经管的重要会计印章、重要空白凭证、柜员号、密码、密钥等交与他人使用。

    C

    授意、指使、强令、故意误导他人办理业务或违规操作。

    D

    办理柜面高风险业务，严重违反“面对面、一对一、不间断、交本人”为核心内容的柜面业务操作规范。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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