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  • 第1题:

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括( )。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节,P171。

  • 第2题:

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,股份报价转让业务主要体现在( )。

    A、终止挂牌

    B、业务资格及推荐挂牌

    C、信息披露

    D、股份报价转让


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行,也不同于上市公司非公开发行,是代办股份转让系统的制度创新。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    在代办股份转让系统交易的公司由( )组成。

    A.在原NET系统挂牌的公司

    B.在原STAQ系统挂牌的公司

    C.所有的上市公司

    D.退市的上市公司


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    截至2008年12月,在代办股份转让系统挂牌的股票共( )只。

    A.41

    B.47

    C.55

    D.96


    正确答案:D

  • 第6题:

    关于代办股份转让市场,下列说法不正确的是()。

    A:代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
    B:代办股份转让系统又被称为三板
    C:在三板市场上的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
    D:代办股份转让系统中,中国证监会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理

    答案:D
    解析:
    代办股份转让系统中,中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

  • 第7题:

    现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有()。

    A:原STAQ系统挂牌的公司
    B:原NET系统挂牌的公司
    C:中关村科技园区上市挂牌公司
    D:退市公司

    答案:A,B,D
    解析:
    现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为:(1)原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司:(2)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

  • 第8题:

    在代办股份转让系统交易的公司有()

    • A、原NET系统挂牌的公司
    • B、原STAQ系统挂牌的公司
    • C、退市的上市公司
    • D、中关村科技园区非上市股份公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

    • A、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
    • B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内,开始为退市公司办理代办股份转让服务
    • C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
    • D、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

    正确答案:A,C,D

  • 第10题:

    按照现行代办股份转让业务的有关规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。

    • A、境外股
    • B、法人股
    • C、非流通股
    • D、流通股

    正确答案:D

  • 第11题:

    代办股份转让系统挂牌的公司来自()。

    • A、原STAQ系统挂牌公司
    • B、原NET系统挂牌公司
    • C、退市公司
    • D、中关村高科技园区高科技公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    单选题
    按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
    A

    [3%]

    B

    [5%]

    C

    [10%]

    D

    [15%]


    正确答案: B
    解析: 按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

  • 第13题:

    我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要有( )。

    A、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

    B、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

    C、中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司

    D、原因企业重组或者被并购的退市公司


    正确答案:AB

  • 第14题:

    在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于未公开发行股份未上市的公司。( )


    正确答案:×
    在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于公开发行股份未上市的公司。

  • 第15题:

    在代办股份转让系统交易的公司由( )组成。

    A.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、探证券交易所退市公司

    B.在原STAQ系统挂牌的公司

    C.所有的上市公司

    D.非上市股份有限公司的股份报价转让


    正确答案:AD

  • 第16题:

    为促进中小型高新技术企业快速成长,代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司( )试点,这是代办股份转让系统的制度创新。

    A.定向增资

    B.非定向增资

    C.定额增资

    D.非定额增资


    正确答案:A

  • 第17题:

    证券交易所依据契约,对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。()


    答案:错
    解析:
    代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。证券公司依据合同,对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导和督促,中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告。

  • 第18题:

    按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
    A. 2% B. 5%
    C. 7% D. 10%


    答案:B
    解析:
    股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不得接受全权委托。

  • 第19题:

    按照现行规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。( )


    答案:对
    解析:
    股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第20题:

    按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

    • A、[3%]
    • B、[5%]
    • C、[10%]
    • D、[15%]

    正确答案:B

  • 第21题:

    目前,只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( )


    正确答案:错误

  • 第22题:

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()。

    • A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
    • B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题:

    我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。

    • A、原STAQ系统挂牌的公司
    • B、原NET系统挂牌的公司
    • C、上海证券交易所退市的公司
    • D、深圳证券交易所退市的公司

    正确答案:A,B,C,D