原则上在以下情况时应当组织开展风险评估：（）A、定级对象发生合并或拆分后B、发现新的严重安全隐患C、出现新的重大威胁D、国家召开重要会议或举办重大活动之前

题目

原则上在以下情况时应当组织开展风险评估：（）

  • A、定级对象发生合并或拆分后
  • B、发现新的严重安全隐患
  • C、出现新的重大威胁
  • D、国家召开重要会议或举办重大活动之前
相似考题

1.在()时，要开展专项安全风险评估。A.制定重大政策B.实施重大工程C.举办重大活动D.开展重大变更

2.当发生以下()情形时，企业应及时组织进行相关专业的隐患排查。A.组织机构和人员发生重大调整B.外部安全生产环境发生重大变化C.发生事故或对事故、事件有新的认识D.气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害

3.召开重大会议、举办大型活动时,应当设立会议或活动的资产管理临时机构,对会议或活动临时购置的资产进行()。A、不处置B、统一处置C、分批处置D、分部门处置

4.<2>在识别重大错报风险时，注册会计师应当关注下列（ ）事项和情况可能表明被审计单位存在重大错报风险。A.在经济环境不稳定的国家或地区开展业务，行业环境发生变化B.在高度波动的市场开展业务，供应链发生变化C.在严厉、复杂的监管环境中开展业务，融资能力受到限制D.持续经营和资产流动性出现问题，包括重要客户流失

更多“原则上在以下情况时应当组织开展风险评估：（）A、定级对象发生合并或拆分后B、发现新的严重安全隐患C、出现新的重大威胁D、国家召开重要会议或举办重大活动之前”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。当商业银行(),应当及时组织开展内部控制评价。

    A.发生重大的并购或处置事项

    B.营运模式发生重大改变

    C.外部经营环境发生重大变化

    D.其他有重大实质影响的事项发生


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下说法中()符合《国家级自然保护区调整管理规定》中因国家重大工程建设需要调整保护区的相关规定。

    A:国家重大工程包括国务院审批、核准的建设项目，列入国务院或国务院授权有关部门批准的规划且近期将开工建设的建设项目
    B:确因国家重大工程建设需要调整保护区的，原则上不得调出核心区、缓冲区
    C:建设单位应当开展工程建设生态风险评估，并将有关情况向社会公示
    D:除国防重大建设工程外，国家级自然保护区因重大工程建设调整后，原则上不得再次调整

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    企业应主动根据（）情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息。

    • A、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变
    • B、组织机构发生重大调整
    • C、补充新辨识出的危险源评价
    • D、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整
    • E、发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    当组织外部环境发生变化或内部出现重大变革时，控股、大区及基地需开展组织诊断，识别现有组织是否能够有效支撑新的变化要求。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    在固定资产贷款的贷后检查中，发现借款人或贷款项目发生以下（）情况的，即视为发生风险。

    • A、借款人提供虚假或隐瞒重要事实的报表和资料，拒绝贷款行对贷款使用情况和相关财务活动进行监督与检查
    • B、借款人挤占挪用或未按规定用途、比例使用贷款
    • C、贷款项目撤销、停建或缓建，或项目建设、技术、市场条件等发生重大变化，项目建设进度和借款使用严重偏离计划的
    • D、借款人经营或财务状况发生重大不利变化，或项目运营效益与评估报告的要求和预期有严重不符的
    • E、借款人本身或其高层管理人员以及董事会成员涉及重大案件、重大经济纠纷，关联方出现严重经营或财务危机等可能对其正常生产经营构成重大不利影响的情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列属于重大安全隐患的有哪些（）

    • A、系统设计存在重大漏洞
    • B、会计制度存在严重风险隐患
    • C、会计系统发生重大故障，已影响对外服务的
    • D、其他具有重大会计风险隐患或对会计工作产生重大影响的各类事件

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    在识别重大错报风险时，注册会计师应当关注下列（）事项和情况可能表明甲公司存在重大错报风险。

    • A、在经济不稳定的国家或地区开展业务，行业环境发生变化
    • B、在高度波动的市场开展业务，供应链发生变化
    • C、在严厉、复杂的监管环境中开展业务，融资能力受到限制
    • D、持续经营和资产流动性出现问题，包括重要客户流失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《商业银行市场风险管理指引》明确，商业银行在引入对市场风险水平有重大影响的新产品和新业务、市场风险管理体系出现重大变动或者存在严重缺陷的情况下，应当扩大（）和增加（）。


    正确答案:市场风险内部审计的范围；内部审计频率

  • 第9题：

    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

    • A、发生重大的并购或处置事项
    • B、内部制度发生重大变更
    • C、营运模式发生重大改变
    • D、外部经营环境发生重大变化

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    多选题
    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
    A

    发生重大的并购或处置事项

    B

    内部制度发生重大变更

    C

    营运模式发生重大改变

    D

    外部经营环境发生重大变化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在识别重大错报风险时，注册会计师应当关注下列（）事项和情况可能表明被审计单位存在重大错报风险。
    A

    开发新产品或提供新服务，或进入新的业务领域

    B

    开辟新的经营场所

    C

    发生重大收购、重组或其他非经常性事项

    D

    拟出售分支机构或业务分部


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在识别重大错报风险时，注册会计师应当关注下列（）事项和情况可能表明甲公司存在重大错报风险。
    A

    在经济不稳定的国家或地区开展业务，行业环境发生变化

    B

    在高度波动的市场开展业务，供应链发生变化

    C

    在严厉、复杂的监管环境中开展业务，融资能力受到限制

    D

    持续经营和资产流动性出现问题，包括重要客户流失


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    当商业银行()，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

    A.发生重大的并购或处置事项

    B.内部制度发生重大变更

    C.营运模式发生重大改变

    D.外部经营环境发生重大变化


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    国家重要会议、重大国事活动、大型社会活动、重大通信事故、（）、配合军事部门开展的有关活动、严重自然灾害等情况都属于中国联通内部应急通信工作范围。

    • A、重大公共突发事件
    • B、全国范围安全检查
    • C、省级共用设备故障
    • D、严重通信故障

    正确答案:A

  • 第15题：

    （）、重大通信事故、重大公共突发事件、严重自然灾害等情况都属于中国联通内部应急通信工作范围。

    • A、重大国事活动
    • B、配合军事部门开展的有关活动
    • C、大型社会活动
    • D、国家重要会议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    在识别重大错报风险时，注册会计师应当关注下列（）事项和情况可能表明被审计单位存在重大错报风险。

    • A、开发新产品或提供新服务，或进入新的业务领域
    • B、开辟新的经营场所
    • C、发生重大收购、重组或其他非经常性事项
    • D、拟出售分支机构或业务分部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下哪项属于合规检查启动的原因（）。

    • A、合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
    • B、监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
    • C、监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
    • D、内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    国家重大活动举办前，通信网络单元应当按照电信管理机构的要求进行安全风险评估。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    建立风险预警制度，主动识别和及时发现借款人财务及非财务风险，对可能危及信贷安全或重大风险事项应及时报告。在贷后管理中发现借款人发生但不限于以下情况之一的，应实施风险预警：（）。

    • A、擅自改变借款用途，挤占挪用信贷资金
    • B、经营或财务状况发生重大不利变化，如停产、停业、破产、重大经济损失，或资产负债率、流动比率、现金流量等主要财务指标严重背离正常标准
    • C、未能按照借款合同约定支付到期贷款本息
    • D、未按合同约定事先通知并经农商银行同意，发生可能对其资产、资本、组织形式等情况构成重大不利影响的行为，如实施合并、合资、分立、股权变动、重大资产转让等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    加油站出现重大事故或污染时，应进行新的风险（）。

    • A、学习
    • B、维护
    • C、评价
    • D、认识

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    证券公司在遇到（　　）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
    A

    可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等

    B

    确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等

    C

    预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等

    D

    预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司压力测试指引》第十八条规定，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：（一）可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等；（二）确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；（三）预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；（四）预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等；（五）其他可能或已经出现的压力情景。证券公司应根据公司实际情况在内部对上述触发情形中的“重大”进行规定。

  • 第22题：

    多选题
    通信网络运行单位应当按照哪些规定组织对通信网络单元进行安全风险评估及时消除重大网络安全隐患（）。
    A

    三级及三级以上通信网络单元应当每年进行一次安全风险评估

    B

    二级通信网络单元应当每两年进行一次安全风险评估

    C

    国家重大活动举办前通信网络单元应当按照电信管理机构的要求进行安全风险评估

    D

    通信网络运行单位应当在安全风险评估结束后三十日内将安全风险评估结果、隐患处理情况或者处理计划报送通信网络单元的备案机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    加油站出现重大事故或污染时，应进行新的风险（）。
    A

    学习

    B

    维护

    C

    评价

    D

    认识


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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