根据反洗钱相关要求，对于投保人或被险人的身份证件出现哪些情况，公司将停止办理一切业务，需待投保或被保险人更新证件信息方可后续变更。（）A、第一代身份证B、证件有效期为空C、证件有效期已过期D、临时身份证（在有效期内）

题目

根据反洗钱相关要求，对于投保人或被险人的身份证件出现哪些情况，公司将停止办理一切业务，需待投保或被保险人更新证件信息方可后续变更。（）

  • A、第一代身份证
  • B、证件有效期为空
  • C、证件有效期已过期
  • D、临时身份证（在有效期内）
相似考题

1.根据《广东华兴银行联网核查居民身份证和非居民身份证件信息业务处理规定》,当联网核查结果不一致但无法确切判断客户出示的身份证件为虚假证件时,如其他辅助证件仍能佐证客户的居民身份证或非居民身份证件确属真实证件且在有效期内的,营业机构应留存相关证件复印件,并继续办理相关业务。()此题为判断题(对，错)。

2.营业机构在审核个人身份证件后,可拒绝为该客户办理相关业务情形包括()A、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的B、联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致C、能确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件D、客户提供了真实有效的身份证件

3.营业机构按规定要求客户出示身份证件，即“出示核对”，需要核对()信息。A.身份证所记载信息是否清晰、完整B.证件是否在有效期内C.性别.照片是否与本人一致D.申请资料的身份信息与身份证件是否一致等

4.如出现以下情形,应拒绝办理业务有()。A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内C.客户为高风险客户D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中

更多“根据反洗钱相关要求，对于投保人或被险人的身份证件出现哪些情况，公司将停止办理一切业务，需待投保或被保险人更新证件信息方可后续变更。（）A、第一代身份证B、证件有效期为空C、证件有效期已过期D、临时身份证（在有效期内）”相关问题

  • 第1题：

    证件有效期失效前（）个月，与客户建立业务关系的公司需向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知，并在客户更新有效身份信息前（）为其办理证件有效期更新外的其他业务。（）

    • A、1，终止
    • B、3，中止
    • C、1，中止
    • D、3，终止

    正确答案:C

  • 第2题：

    按照重庆保监局《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，投保人委托他人办理投保业务时，保险公司应要求受托人出示真实有效的资料包括（）

    • A、委托人身份证件或其他身份证明文件
    • B、投保人身份证件或其他身份证明文件
    • C、受益人身份证件或其他身份证明文件
    • D、受托人身份证件或其他身份证明文件

    正确答案:A,D

  • 第3题：

    审核客户身份真实性需要做到以下几点（）

    • A、要求申请人出示身份证件原件
    • B、身份证件应在有效期内
    • C、申请人相貌特征应与身份证件上的照片基本一致
    • D、身份证件上的姓名应与申请人姓名一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对于投保人、被保险人或保险合同上指定的受益人以外人员缴费，达到反洗钱身份识别标准，法人客户身份基本信息应登记（）

    • A、名称、住所、经营范围、证件类别、证件号码、有效期限
    • B、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • C、授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
    • D、公司销售人员姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列关于个人客户信息调整的相关规定，说法正确的有（）。

    • A、客户需持符合实名制要求的本人有效身份证件办理客户信息的变更业务。该业务不得代办
    • B、柜员审核客户本人身份证件真实有效后方可办理。当客户证件为居民身份证时，使用“7646公民身份信息查询”交易核实客户身份证信息的真实性和有效性
    • C、客户主动申请变更身份信息时（包括客户信息中的户名、证件号码、证件类型），只需要提供本人身份证件
    • D、客户信息系统的调整必须经有权人授权处理，双人操作，双人复核

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    约定转存的变更或撤销须（）办理，不得代办，且持原约定转存相关凭证。

    • A、本人持身份证件
    • B、代理人持有效证件
    • C、本人持其他证件
    • D、代理人持身份证件

    正确答案:A

  • 第7题：

    客户因居民身份证丢失或到期未完成换领，持临时居民身份证到柜面办理个人客户信息变更、挂失换卡、现金存取款业务等相关业务时，柜员需请客户同时出示临时居民身份证和辅助身份证明材料，身份核实无误后需修改（），方可为客户继续办理相关业务。

    • A、证件类型
    • B、证件有效期
    • C、发证机关

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    柜员在为客户办理“E-TOKEN个人客户资料变更”业务时，需验证客户本次需要更新的身份证件及E-TOKEN系统留存的原身份证件，如客户不能提供原身份证件，则应出示有权机关开具的相关证明。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    A银行的反洗钱系统会定期提示身份证件过期的客户信息，对于系统提示的过期信息，A银行应采取以下哪些措施（）
    A

    设置合理期限让客户前来更新身份证件

    B

    及时采取多种措施提示客户前来更新身份证件

    C

    在客户前来柜台办理业务时，要求客户先更新身份证件

    D

    对超过合理期限未更新身份证件的客户，对其网上银行交易采取相关限制措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    办理挂失业务时，身份证件审查内容包括：（）
    A

    当前人与证件资料记录

    B

    证件相貌特征是否相符

    C

    证件是否在有效期内

    D

    证件是否符合防伪要求


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    法人客户代理保险业务须核对（）身份证件或法定代表人授权办理投保业务人员身份证件。
    A

    会计

    B

    财务人员

    C

    投保人员

    D

    法定代表人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    新单核保进行远程授权时，需提供什么材料？（）
    A

    投保单

    B

    投保人有效身份证件

    C

    被保险人有效身份证件

    D

    投保人头像


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在办理个人电子银行业务过程中，审核客户身份证件时，如客户提供护照（或军官证、士兵证、警官证、港澳台通行证）办理业务的（）。

    • A、业务经办人员应审核身份证件在有效期内，并仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。B.业务经办人员应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。
    • B、业务经办人员应审核身份证件在有效期内
    • C、业务经办人员应仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。

    正确答案:A

  • 第14题：

    代理保险时，需审核投保人、被保险人、受益人等身份证件。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    自然人临柜缴费，对于投保人、被保险人或保险合同上指定的受益人以外人员缴费，未达到反洗钱身份识别标准，应留存实际缴款人哪些信息（）

    • A、缴款人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、证件有效期限。
    • B、缴款人姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
    • C、缴款人姓名、性别、国籍、职业、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
    • D、缴款人姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。

    正确答案:A

  • 第16题：

    营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形

    • A、无法判断身份证件真实性
    • B、联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
    • C、能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件
    • D、客户提供了真实有效的身份证件

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    信用社个人客户信息维护过程中，以下对系统提示“客户的身份证件已超过有效期“或“非实名制客户“的处理方法描述错误的是（）

    • A、请客户出示有效身份证件（如非本人办理还需提供代办人的有效身份证件），由受理柜员对客户提交的有效身份证件进行真实性、有效性的审核
    • B、对由代理人办理的，还须审验代理人有效身份证件的真实性和有效性，如提供中国公民身份证件应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效
    • C、如实在无法提供有效身份证件，仍可继续办理其他业务，但须告知客户在下次办理业务时应携带有效身份证件
    • D、在核对身份证件无误的情况下，应先通过“[062001］个人客户基本信息创建“交易对客户证件信息进行维护，并根据真实情况维护“客户类别“及“客户核实结果“

    正确答案:D

  • 第18题：

    法人客户代理保险业务须核对（）身份证件或法定代表人授权办理投保业务人员身份证件。

    • A、会计
    • B、财务人员
    • C、投保人员
    • D、法定代表人

    正确答案:D

  • 第19题：

    办理挂失业务时，身份证件审查内容包括：（）

    • A、当前人与证件资料记录
    • B、证件相貌特征是否相符
    • C、证件是否在有效期内
    • D、证件是否符合防伪要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    营业机构按规定要求客户出示身份证件，即“出示核对”，需要核对（）信息。

    • A、身份证所记载信息是否清晰、完整
    • B、证件是否在有效期内
    • C、性别.照片是否与本人一致
    • D、申请资料的身份信息与身份证件是否一致等

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    在办理个人电子银行业务过程中，审核客户身份证件时，如客户提供护照（或军官证、士兵证、警官证、港澳台通行证）办理业务的（）。
    A

    业务经办人员应审核身份证件在有效期内，并仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。B.业务经办人员应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。

    B

    业务经办人员应审核身份证件在有效期内

    C

    业务经办人员应仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    如出现以下情形，应拒绝办理业务有（）。
    A

    客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件

    B

    客户所提供的身份证明文件不在有效期内

    C

    客户为中风险客户

    D

    客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于个人客户信息调整的相关规定，说法正确的有（）。
    A

    客户需持符合实名制要求的本人有效身份证件办理客户信息的变更业务。该业务不得代办

    B

    柜员审核客户本人身份证件真实有效后方可办理。当客户证件为居民身份证时，使用“7646公民身份信息查询”交易核实客户身份证信息的真实性和有效性

    C

    客户主动申请变更身份信息时（包括客户信息中的户名、证件号码、证件类型），只需要提供本人身份证件

    D

    客户信息系统的调整必须经有权人授权处理，双人操作，双人复核


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容