销售人员的合规管理要求必须（）A、持有《保险销售从业人员资格证书》B、签订《个人代理合同》C、发放《执业证》D、持有《理财规划师证书》

题目

销售人员的合规管理要求必须（）

  • A、持有《保险销售从业人员资格证书》
  • B、签订《个人代理合同》
  • C、发放《执业证》
  • D、持有《理财规划师证书》
相似考题

1.根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，保险销售从业人员管理档案登记的要求是()。A、合理、合规、合法B、及时、有效、便利C、准确、规范、全面D、及时、准确、完整

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

3.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

4.据《中国保险销售从业人员监督办法》的有关规定,保险销售从业人员管理档案登记的要求是()。A、合理、合规、合法B、及时、有效、便利C、准确、规范、全面D、及时、准确、完整

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第2题：

    合规风险的主要种类不包括（ ）。

    A.信息披露合规性风险
    B.管理性合规风险
    C.投资合规性风险
    D.销售合规性风险

    答案：B
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第3题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第4题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。

    • A、合规检查
    • B、合规检查和合规监督
    • C、合规学习

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

    • A、对宣传推介材料进行合规审核
    • B、对销售协议的签订进行合规审核
    • C、制定适当的销售政策和监督措施
    • D、对销售量进行合规审核

    正确答案:D

  • 第7题：

    各分支机构必须设立合规检查岗，配备1-2名人员，负责本分支机构合规风险管理工作。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）

    • A、合规检查
    • B、合规监督
    • C、技能培训
    • D、日常管理

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    多选题
    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。
    A

    这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

    D

    合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。
    A

    对管理人员合规绩效的考核制度

    B

    有效的合规问责制度

    C

    合规政策培训制度

    D

    诚信举报制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
    A

    合规检查

    B

    合规检查和合规监督

    C

    合规学习


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

    A、对宣传推介材料进行合规审核

    B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

    D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源


    正确答案：D
    答案解析：本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第14题：

    （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

    A.销售合规性风险
    B.管理合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：D
    解析：
    本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材（下册）P202。

  • 第15题：

    下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。

    • A、对管理人员合规绩效的考核制度
    • B、有效的合规问责制度
    • C、合规政策培训制度
    • D、诚信举报制度

    正确答案:C

  • 第16题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

    • A、参加或列席与其履行职责有关的会议
    • B、调阅有关文件、资料
    • C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
    • D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    审查是否存在代理保险销售人员代客户填写投保单的情况，提下了我社专项法律风险管理能力评价的代理保险业务评价中，对合规销售的要求。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核

    C

    制定适当的销售政策和监督措施

    D

    对销售量进行合规审核


    正确答案： B
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第23题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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