合同资料需保存的资料包括什么？

题目

合同资料需保存的资料包括什么？

相似考题

1.下列对统计资料保存、管理的表述，不正确的是( )A.统计资料包括原始统计资料、汇总资料、有关说明、分析材料以及统计报告B.妥善保存和管理统计资料能保障统计资料的完整性C.政府机构和有关部门应建立统计资料保存、管理制度D.妥善的保存和管理统计资料不能防止数据失真的发生

2.什么是客户身份资料和交易信息保存制度？

3.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任？

4.小桥和涵洞勘测前需搜集的资料包括()。A、地形资料B、地质资料C、水文资料D、气象资料

更多“合同资料需保存的资料包括什么？”相关问题

  • 第1题：

    某公司客户需要支付租赁费，需提供什么资料？（）

    • A、公司申请租金明细表
    • B、委托经营合同、税收完税资料
    • C、收款凭证
    • D、经审核后要求补充的资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    所有招标资料、合同文件由（）负责归档保存。


    正确答案:分公司物资部门

  • 第3题：

    合同资料文档管理的工作内容包括（）。

    • A、合同资料的收集
    • B、合同文件的分析
    • C、资料整理
    • D、资料的归档
    • E、资料的使用

    正确答案:A,C,D,E

  • 第4题：

    劳务管理资料档案合同协议类最低保存年限8年。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括什么？


    正确答案: 记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

  • 第6题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第7题：

    问答题
    金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    在客户办理业务时，需保存的客户交易资料具体包括哪些内容？

    正确答案： 账户持有人通过该账户存入或提取的金额、交易时间、黄金的来源和去向、提取资金的方式等。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    金融机构应当保存的客户身份资料包括什么？

    正确答案： 记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    B

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    C

    客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年

    D

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    某公司客户需要支付租赁费，需提供什么资料？（）
    A

    公司申请租金明细表

    B

    委托经营合同、税收完税资料

    C

    收款凭证

    D

    经审核后要求补充的资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    事故处理结案后，应将事故资料归档保存，需保存哪些资料？

    正确答案：
    解析：

  • 第13题：

    资料归档时需在系统打印什么资料（）

    • A、归档明细表
    • B、归档合同清单
    • C、首付款证明
    • D、提车证明

    正确答案:A

  • 第14题：

    个人开户时需填写哪些合同资料？


    正确答案:个人开户时需填写：
    （一）必签内容
    ①《期货交易风险说明书》、《客户须知》（一式三联）。
    ②《期货经纪合同书》（营业部一式三份、总部业务部门一式两份）；
    ③《开户申请表》（自然人）（一式一份）。
    ④《尽职登记表》（一式一份）。
    ⑤《密码设置确认书》（一式一份）。
    ⑥银期转帐协议书（一式两份）。
    ⑦《期货交易手续费确认书》（一式一份）。
    （二）选签内容
    ①《指令下达人委托书》（自然人）（一式一份）。
    ②《居间人确认书》（一式一份）。

  • 第15题：

    在客户办理业务时，需保存的客户交易资料具体包括哪些内容？


    正确答案: 账户持有人通过该账户存入或提取的金额、交易时间、黄金的来源和去向、提取资金的方式等。

  • 第16题：

    下列有关劳务管理资料档案的保管正确的有（）。

    • A、劳务管理资料档案合同协议类最低保存年限为8年
    • B、劳务管理资料档案统计报表类最低保存年限为8年
    • C、劳务管理资料档案文件记录类最低保存年限为8年
    • D、劳务管理资料档案劳务费发放类最低保存年限为5年

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    为什么要保存帐户资料和交易记录？


    正确答案: 保存记录制度是指要求金融机构在一定期限内保存客户的帐户资料和交易记录。一方面，面对日益复杂的洗钱活动，对大额和可疑交易信息的收集、分析和报告工作，并不是一次性的工作，对可疑交易需要长时间的监控；另一方面，司法部门对洗钱活动的侦查和取证等工作，也需要以金融交易记录作为基础。为此，要求金融机构在一定期限内保存客户的帐户资料和交易记录。

  • 第18题：

    个人客户身份识别业务包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、客户身份识别和客户身份资料保存

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    下列有关劳务管理资料档案的保管正确的有（）
    A

    劳务管理资料档案合同协议类最低保存年限为8年

    B

    劳务管理资料档案统计报表类最低保存年限为8年

    C

    劳务管理资料档案文件记录类最低保存年限为8年

    D

    劳务管理资料档案劳务费发放类最低保存年限为5年


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合同资料文档管理的工作内容包括（）。
    A

    合同资料的收集

    B

    合同文件的分析

    C

    资料整理

    D

    资料的归档

    E

    资料的使用


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资料归档时需在系统打印什么资料（）
    A

    归档明细表

    B

    归档合同清单

    C

    首付款证明

    D

    提车证明


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

相关内容