以下哪项控制措施不能有效地帮助企业应对信息披露风险？（）A、建立企业重大信息报告程序B、严格控制信息披露的流程、内容和途径C、建立信息披露责任追究制度，严格追究相关责任人的责任D、加强信息系统基础建设，使其能够满足企业高速发展的需求

题目

以下哪项控制措施不能有效地帮助企业应对信息披露风险？（）

  • A、建立企业重大信息报告程序
  • B、严格控制信息披露的流程、内容和途径
  • C、建立信息披露责任追究制度，严格追究相关责任人的责任
  • D、加强信息系统基础建设，使其能够满足企业高速发展的需求
相似考题

1.直销企业应建立完备的()，并接受政府相关部门的监管检查和社会公众的监督。A.信息报备和披露制度B.信息报备和产品范围公告C.披露制度和产品范围公告D.保证金实用情况和披露制度

2.证券发行监管要以（ ）为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。 A．预防性信息披露 B．责任性信息披露 C．强制性信息披露 D．公开性信息披露

3.供电企业应就披露的供电服务信息建立健全信息保密审查制度,明确审查责任和程序,不得披露()供电服务信息。A.涉及国家秘密B.商业秘密C.个人隐私D.有可能影响公共安全和社会稳定

4.上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。（1分）A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

参考答案和解析
正确答案:D
更多“以下哪项控制措施不能有效地帮助企业应对信息披露风险？（）A、建立企业重大信息报告程序B、严格控制信息披露的流程、内容和途径C、建立信息披露责任追究制度，严格追究相关责任人的责任D、加强信息系统基础建设，使其能够满足企业高速发展的需求”相关问题

  • 第1题：

    关于信息的安全控制,下列说法不正确的是()。

    A.企业应当建立信息系统安全保密和泄密责任追究制度

    B.企业应将信息分为绝密类、机密类、秘密类和重要类等进行管理

    C.企业应建立数据备份制度

    D.企业应建立网络安全控制


    参考答案：D

  • 第2题：

    依据《保险公司信息披露管理办法》（保监会令[2010]7号），保险公司的信息披露管理制度应当包括_____。（）

    A.信息披露的内容和基本格式

    B.信息的审核和发布流程

    C.信息披露事务的职责分工、承办部门和评价制度

    D.责任追究制度


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    (2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。

    A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
    B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
    C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
    D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

    答案：B
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第4题：

    基金管理人内部控制要求包括（ ）
    Ⅰ严格控制基金财产财务风险
    Ⅱ建立完善的信息披露制度
    Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
    Ⅳ建立科学严密的风险管理系统

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    信息披露制度的要求是（ ）。
    A.事前问责 B.依法披露
    C.加强披露 D.事后追究


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。信息披露制度的要求是事前问责、依法披露、事后追究。

  • 第6题：

    挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。

    • A、分级审批权限
    • B、决策程序
    • C、风险控制措施
    • D、信息披露要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

    • A、建立信息披露风险责任制
    • B、信息披露前应经过必要的合规性审查
    • C、将应披露的信息落实到各相关部门
    • D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

    正确答案:D

  • 第8题：

    上市企业应根据国家法律法规及有关监管规则，结合自身经营管理需要，建立重大信息对外披露制度，明确规定重大信息的范围和内容。企业对外披露信息，其内容可以包括以下哪几项？（）

    • A、定期报告：指企业根据监管机构要求在指定时间内披露的年度财务报告和中期财务报告
    • B、临时报告：指企业根据监管机构要求披露的除定期报告以外的信息
    • C、主要负责人工作报告：企业各部门第一负责人的工作总结报告
    • D、日常信息披露：指企业发生的需要对外披露的重大活动

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括（）。 Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项 Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理 Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任 Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。 Ⅴ.基金估值方法

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    银行应当建立规范的（），按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息，满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求。
    A

    从业资格管理制度

    B

    会计差错责任人追究制度

    C

    离岗（任）审计制度

    D

    信息披露制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    信息披露前应经过必要的合规性审查

    C

    将应披露的信息落实到各相关部门

    D

    对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责


    正确答案： D
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：①建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。②信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第12题：

    多选题
    属于在合营安排或联营企业中权益的披露内容有（）。
    A

    重要的合营安排或联营企业信息的披露

    B

    在单个合营企业或联营企业中权益重要的信息的披露

    C

    重要限制的披露

    D

    超额亏损的披露以及风险信息的披露


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单项选择题私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( ).Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。Ⅴ.基金估值方法

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．信息披露是基金管理人必须履行的义务
    Ⅱ．信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响
    Ⅲ．对信息披露出现失误的相关人员追究责任
    Ⅳ．不得泄露未公开信息

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容：
    信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响，加强基金管理人信息披露的控制，是保证证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时，有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
    基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露其内容。

  • 第15题：

    (2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）

    A.建立信息披露风险责任制
    B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
    C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
    D.信息披露前应经过必要的合规性审查

    答案：B
    解析：
    信息披露合规性风险的内容包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任；（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第16题：

    我国基金信息披露监控的主要内容有（）。

    A:建立健全基金信息披露制度规范
    B:基金存续期信息披露监管
    C:基金募集信息披露监管
    D:基金信息披露违规处罚

    答案：B,C
    解析：
    基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。

  • 第17题：

    商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

    A.未按规定进行风险揭示和信息披露
    B.未按规定进行客户评估
    C.提供虚假的成本收益分析报告
    D.未按规定建立相关风险管理制度和管理体系

    答案：D
    解析：
    商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。

  • 第18题：

    在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。

    • A、查阅发行人信息披露工作制度
    • B、查阅发行人信息披露记录和档案
    • C、查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录
    • D、对发行人负责信息披露的人员进行访谈
    • E、查阅发行人的财务状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    属于在合营安排或联营企业中权益的披露内容有（）。

    • A、重要的合营安排或联营企业信息的披露
    • B、在单个合营企业或联营企业中权益重要的信息的披露
    • C、重要限制的披露
    • D、超额亏损的披露以及风险信息的披露

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    银行应当建立规范的（），按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息，满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求。

    • A、从业资格管理制度
    • B、会计差错责任人追究制度
    • C、离岗（任）审计制度
    • D、信息披露制度

    正确答案:D

  • 第21题：

    广义上企业社会责任信息可以包括经济责任、法律责任、伦理责任和（）。

    • A、信息披露
    • B、慈善责任
    • C、风险评估
    • D、风险应对

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    广义上企业社会责任信息可以包括经济责任、法律责任、伦理责任和（）。
    A

    信息披露

    B

    慈善责任

    C

    风险评估

    D

    风险应对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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