哪种因素不会使企业面临合规风险？（）A、未按规定缴纳营业税B、非法占用土地进行职工住房开发建设C、按设备销售合同的约定，在设备交付前向客户收取预订款D、基建项目未取得施工许可证或者开工报告擅自施工

题目

哪种因素不会使企业面临合规风险？（）

  • A、未按规定缴纳营业税
  • B、非法占用土地进行职工住房开发建设
  • C、按设备销售合同的约定，在设备交付前向客户收取预订款
  • D、基建项目未取得施工许可证或者开工报告擅自施工
相似考题

1.企业所面临的下列风险中，最便于管理的是 ( )。A．财务风险B．项目风险C．操作风险D．法律或合规性风险

2.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会

3.从内审的角度来看,企业面临的主要风险是()。A.战略风险B.运营风险C.财务风险D.合规风险

4.合规与风险控制部的职责不包括()A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    关于创新与合规风险，描述错误的是()。

    A.创新导致的合规风险总是负面的，风险极大

    B.创新，在很大程度上就是要打破常规

    C.创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范

    D.创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈


    正确答案：A

  • 第2题：

    合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )

    A.报告期合规管理工作总体情况

    B.报告期合规风险分析

    C.合规管理面临的挑战

    D.下一步工作措施与管理建议


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。


    答案：对
    解析：
    银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    基金投资面临的外部风险有（ ）。
    Ⅰ．政策风险
    Ⅱ．信用风险
    Ⅲ．合规风险
    Ⅳ．经营风险

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金投资面临的外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

  • 第5题：

    组织应当建立并施行一套适用的企业社会责任政策，原因是：（）

    • A、ISO26000要求企业必须建立并施行企业社会责任政策。
    • B、不建立和施行社会责任政策，会使企业面临显著的风险。
    • C、建立并施行企业社会责任政策是一项合规要求。
    • D、有利于建立企业对外的良好形象。

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

    • A、监事会
    • B、督察长
    • C、合规与风险管理委员会
    • D、合规与风险控制部

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于创新与合规风险，描述错误的是（）。

    • A、创新导致的合规风险总是负面的，风险极大
    • B、创新，在很大程度上就是要打破常规
    • C、创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
    • D、创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第9题：

    对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的（）等维度进行分析。

    • A、风险发生的概率
    • B、风险导致的损失
    • C、风险的原因
    • D、风险的分类

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    ()为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
    A

    监事会

    B

    督察长

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： D
    解析： 合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

  • 第11题：

    单选题
    企业所面临的下列风险中，最便于管理的是（　）。
    A

    财务风险

    B

    项目风险

    C

    操作风险

    D

    法律或合规性风险


    正确答案： A
    解析： 操作风险最便于管理。

  • 第12题：

    单选题
    经营管理层过分强调业务发展，忽视风险管理现状，审慎经营的机制尚不健全；违规违章操作问题得不到根本性解决，一线员工的合规意识有待提高，没有形成统一认知的、健康的合规文化，尚未真正实现风险管理与合规操作的全员参与，该现象属于（）。
    A

    风险治理机制面临的挑战

    B

    风险管理能力面临的挑战

    C

    风险管理流程面临的挑战

    D

    风险管理文化建设面临的挑战


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的( )等维度进行分析。

    A.风险发生的概率

    B.风险导致的损失

    C.风险的原因

    D.风险的分类


    正确答案：

  • 第14题：

    合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    组织应当建立并施行一套适用的企业社会责任政策，原因是：

    A.ISO26000要求企业必须建立并施行企业社会责任政策
    B.不建立和施行社会责任政策，会使企业面临显著的风险
    C.建立并施行企业社会责任政策是一项合规要求
    D.有利于建立企业对外的良好形象

    答案：B
    解析：
    A选项错误，ISO26000以指南的形式发布，没有要求强制执行；C选项错误，不是所有国家都有法律规定，企业必须建立和施行社会责任政策；D选项错误，说法过于片面。C选项正确，如果企业没有建立和施行社会责任政策，则可能面临声誉风险、责任风险、运营风险、人员配备风险等。

  • 第16题：

    当前，支局面临的最主要风险是（）。

    • A、道德风险
    • B、声誉风险
    • C、法律合规风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第17题：

    企业所面临的下列风险中，最便于管理的是（）

    • A、财务风险
    • B、项目风险
    • C、操作风险
    • D、法律或合规性风险

    正确答案:C

  • 第18题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第19题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第20题：

    合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规与风险控制部的职责不包括（　　）。
    A

    风险的日常管理

    B

    识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

    C

    向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

    D

    制定书面的合规政策


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。

  • 第23题：

    多选题
    对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的（）等维度进行分析。
    A

    风险发生的概率

    B

    风险导致的损失

    C

    风险的原因

    D

    风险的分类


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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