以下哪项措施无法有效地帮助企业应对合规风险的影响？（）A、关注国家及监管部门的法律法规信息变动B、对原材料进行统一招标，以确保其质量符合企业要求C、对重大经济合同、协议进行审查并出具法律意见D、针对重大违规事件开展独立或联合调查

题目

以下哪项措施无法有效地帮助企业应对合规风险的影响？（）

  • A、关注国家及监管部门的法律法规信息变动
  • B、对原材料进行统一招标，以确保其质量符合企业要求
  • C、对重大经济合同、协议进行审查并出具法律意见
  • D、针对重大违规事件开展独立或联合调查
相似考题

1.对于反贿赂、反腐败行为,内部审计可以提供以下哪些协助()。A、通过数据分析和第三方审计识别贿赂和腐败风险B、评估公司应对违规事件的反应C、评估公司合规管理的方式D、引入相关资源对潜在违规事件进行调查

2.建立合规风险提示制度具体做法有()。A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B.做好与监管部门的信息交流和沟通C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

3.关于合规监测，描述错误的是()。A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

4.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

参考答案和解析
正确答案:B
更多“以下哪项措施无法有效地帮助企业应对合规风险的影响？（）A、关注国家及监管部门的法律法规信息变动B、对原材料进行统一招标，以确保其质量符合企业要求C、对重大经济合同、协议进行审查并出具法律意见D、针对重大违规事件开展独立或联合调查”相关问题

  • 第1题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第2题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第3题：

    以下不属于资格审查必要条件的有（）

    • A、有独立订立合同的能力
    • B、企业的资质类别、等级和项目负责人注册专业、资格等级符合国家有关规定
    • C、以联合体形式投标的，联合体的资格（资质）条件必须符合资格预审文件或招标文件要求，并附有共同投标协议
    • D、企业有无为员工缴纳五险一金

    正确答案:D

  • 第4题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

    • A、企业改制的合法合规性审查
    • B、企业上市的合法合规性审查
    • C、股份转让的合法合规性审查
    • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下条件不属于资格审查必要条件的是（）

    • A、独立法人资格
    • B、企业的资质类别、等级和项目负责人注册专业、资格等级符合国家有关规定；
    • C、以联合体形式投标的，联合体的资格（资质）条件必须符合资格预审文件或招标文件要求，并附有共同投标协议；
    • D、企业具备安全生产条件，并取得安全生产许可证（相关规定不作要求的除外）；

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列表述有误的是（）。

    • A、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
    • B、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
    • C、合规部门不参与对违规事件的处理
    • D、负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

    正确答案:D

  • 第7题：

    高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

    • A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责（）。

    • A、负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案并取证核实
    • B、负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见
    • C、负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）
    A

    了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施

    B

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程

    C

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

    D

    合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： B,A
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第11题：

    多选题
    代理信托业务中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事前银行应采取以下（）措施。
    A

    对项目进行严格的法律风险审查

    B

    认真审核信托资金所投向项目的合规问题

    C

    积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目

    D

    不宜接受存在合法合规瑕疵的项目

    E

    仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小金融机构出具的审查型法律意见书中，新业务活动审查不包括（）
    A

    审查新业务活动是否符合我国现行法律法规的规定

    B

    审查新业务活动是否需经过银行监管部门批准

    C

    对新业务活动可能存在的法律风险以及防范措施等方面进行法律论证分析

    D

    审查企业改制的合法合规性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某化工企业存在一重大危险源，根据《安全生产法》，针对该重大危险源，企业必须采取的措施有（）。

    A.对重大危险源进行登记建档
    B.对重大危险源进行定期检测、评估、监控
    C.委托安全评价机构对重大危险源进行安全评价
    D.制订重大危险源应急预案，并告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的措施
    E.将重大危险源及有关安全措施、应急措施等情况报所在地安全监管部门备案

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《安全生产法》第三十七条规定，生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

  • 第14题：

    某化工企业存在一重大危险源，根据《安全生产法》，针对重大危险源，企业必须采取的措施有（）。

    A对重大危险源进行登记建档

    B对重大危险源进行定期检测、评估、监控，

    C委托安全评价机构对重大危险源进行安全评价控，

    D制定重大危险源应急预案，并告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的措施

    E将重大危险源及有关安全措施、应急措施等情况报所在地安全监管部门备案


    A,B,D,E
    略

  • 第15题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第16题：

    建立合规风险提示制度具体做法有（）。

    • A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
    • B、做好与监管部门的信息交流和沟通
    • C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
    • D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

    • A、机构的重大经营决策
    • B、机构的重大业务活动
    • C、机构的新业务
    • D、其他部室提交的合同（协议）
    • E、其他部室提交的招标文件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第19题：

    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

    • A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
    • D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某化工企业存在一重大危险源，根据《安全生产法》，针对该重大危险源，企业必须采取的措施有（）。
    A

    对重大危险源进行登记建档

    B

    对重大危险源进行定期检测评估监控

    C

    聘请安全评价机构对重大危险源进行安全评价

    D

    制定重大危险源应急预案，并告知从业人员和相关 人员在紧急情况下应当采取的措施

    E

    将重大危险源及有关安全措施应急措施等情况报所 在地的安全监管部门备案


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）
    A

    所在部门和机构发生的重大违规事件。

    B

    监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。

    C

    内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。

    D

    各业务条线和人员发现的合规风险隐患。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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