运用现场检查、实地监管的方法，主要在于哪些环节运用？

题目

运用现场检查、实地监管的方法，主要在于哪些环节运用？

相似考题

1.我国保险业初步建立了以()为主要内容的风险防范“五道防线”。A、公司治理、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金B、公司内控、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金C、公司治理、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金D、公司内控、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金

2.通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是( )。A．现场检查B．并表监管C．实证监管D．非现场监管

3.通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。A:现场检查 B:并表监管 C:实证监管 D:非现场监管

4.现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是( )。A．紧急介入B．风险评估C．报表制度D．现场检查

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  • 第1题：

    销售环节如何运用实地监管检查的方法？


    正确答案: 对卷烟商业企业定期检查中实地监管检查方法主要用于对无码出库及无码销售的检查。检查人员应到物流中心对商业打码出库环节进行现场检查，检查的内容是物流中心分拣环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码，并100%喷打了32位激光码，有无不打码，打通码、测试码的现象。

  • 第2题：

    对复烤加工企业现场检查、实地监管检查，不需要实地监管的重要环节是（）.

    • A、原烟调入环节
    • B、复烤加工环
    • C、废弃专卖品处理环节
    • D、准运证核查

    正确答案:D

  • 第3题：

    对烟叶种植收购调拨企业的定期检查中，对烟叶调拨销售环节的检查时，运用数据对比分析方法可能存在哪些异常情况，需要进一步核实哪些问题？运用实地监管的方法需要检查哪些环节？


    正确答案: 存在的问题有：
    ①如果“烟叶实际出库量”大于“烟叶销售合同签订量”，则需进一步核实是否存在超合同、无合同销售烟叶的情况；②如果“烟叶实际出库量”不等于“烟叶发出准运证开具量”，则需进一步核实是否存在无证运输烟叶的行为。
    需要检查的环节有：
    从财务环节核实货款结算单位是否都是行业内有资质接受烟叶的单位，烟叶货款的结算是否都是通过烟叶结算专户结算，有无现金结算。
    检查中发现调拨库存烟叶到复烤企业加工的，要特别关注是否向省局、国家局报批并取得了审批件，跨区运输这些烟叶是否开具了准运证。

  • 第4题：

    对卷烟、雪茄烟生产企业现场检查、实地监管检查，不需要实地监管的重要环节是（）.

    • A、卷烟入库打码环节
    • B、车间机台台账登记环节
    • C、烟叶、卷烟纸到货确认环节
    • D、卷烟分拣打码环节

    正确答案:D

  • 第5题：

    卷烟生产、打扫码环节实地监管检查方法重点监管检查如下环节（）。

    • A、卷烟入库打码情况
    • B、卷烟出库扫码情况
    • C、车间机台台账登记情况
    • D、盘存成品卷烟仓储情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    运用现场检查、实地监管方法的主要环节有？


    正确答案: 对烟叶收购站（点）的检查、对废弃烟叶管理的检查。

  • 第7题：

    对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用（）、实地监管的方法。

    • A、数据分析
    • B、调查核实
    • C、现场检查
    • D、全程监管

    正确答案:C

  • 第8题：

    对生产、打扫码环节，要分别采用收集信息、调查核实和（）、实地监管的方法开展日常监管。

    • A、定期检查
    • B、现场检查
    • C、对比分析
    • D、网上监管

    正确答案:B

  • 第9题：

    对卷烟销售环节的检查中，运用数据对比分析的方法主要步骤有哪些？


    正确答案: 第一个步骤——查找货源投放异常的品牌和对应的时间段。
    第二个步骤——查找该品牌和对应的时间段的具体货源投放情况。
    第三个步骤——查找订购数据异常的零售客户及订单并开展调查核实。

  • 第10题：

    保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种，其中属于现场检查的是（）。

    • A、收取监管费
    • B、进行监督谈话
    • C、到保险机构进行实地检查
    • D、报送材料

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    持续监管有哪些基本要求（）
    A

    监管在空间上要实现并存

    B

    监管在时间上要连续

    C

    监管政策标准要有可比性

    D

    要重视运用非现场监管方式

    E

    监管方式方法要有系统性


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是（）
    A

    现场检查

    B

    并表监管

    C

    实证监管

    D

    非现场监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对批发企业现场检查、实地监管方法的运用不需要检查环节是（）

    • A、对零售户经营场所的监管
    • B、对卷烟零售大户的监管
    • C、对打码出库的监管
    • D、对卷烟配送到户的监管

    正确答案:A

  • 第14题：

    对烟叶种植收购调拨企业的定期检查中，烟叶生产环节的检查时，运用数据对比分析方法可能存在哪些异常情况，需要进一步核实哪些问题？运用实地监管的方法需要检查哪些环节？存在的问题有：


    正确答案: 如果“从烟种（烟苗）发放倒推种植面积”或“烟叶种植收购合同签订面积”大于“烟叶计划种植面积”，“烟叶种植收购合同签订量”大于“烟叶计划种植量”，则需要进一步核实是否存在超计划种植烟叶的问题。
    需要检查的环节有：①合同签订情况。②烟叶移栽阶段。

  • 第15题：

    对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查（）等环节。

    • A、卷烟入库扫码
    • B、卷烟仓储库房
    • C、卷烟退货、移库
    • D、到货台账

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所有哪些？


    正确答案: 1.烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所；
    2.实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品。

  • 第17题：

    对卷烟商业企业零售客户信息的检查，主要运用（）检查方法的开展。

    • A、数据分析
    • B、调查核实
    • C、实地监管
    • D、现场督导

    正确答案:C

  • 第18题：

    对卷烟购进环节的检查实地监管检查的方法，主要对哪些环节进行检查？


    正确答案: ①卷烟入库扫码环节。
    ②卷烟仓储库房。
    ③卷烟退货、移库环节。

  • 第19题：

    生产、打扫码环节进行实地监管检查时重点应监管检查哪些环节？


    正确答案: 1）检查卷烟入库打码情况；
    2）检查卷烟出库扫码情况；
    3）检查车间机台台账登记情况。盘存相关专卖品仓储情况。

  • 第20题：

    对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下哪些环节和场所（）。

    • A、烟叶加工及副产品返回
    • B、烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所
    • C、实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品
    • D、计划执行、合同签订与原烟调入

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    根据稽核目的和范围，运用现场观察、实地检查等方法，对内部控制活动进行测试，分析、评估内部控制的（）。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第22题：

    填空题
    根据稽核目的和范围，运用现场观察、实地检查等方法，对内部控制活动进行测试，分析、评估内部控制的（）。

    正确答案： 适当性和有效性
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国保险业初步建立了以（）为主要内容的风险防范“五道防线”。
    A

    公司治理、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金

    B

    公司内控、偿付能力监管、现场检查、资金运用监管、保险保障基金

    C

    公司治理、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金

    D

    公司内控、偿付能力监管、行政处罚、资金运用监管、保险保障基金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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