确认客户合法身份主要途径是（）。A、审查客户营业执照B、审查客户税务登记证C、审查客户组织机构代码证D、去相关部门了解客户情况

题目

确认客户合法身份主要途径是（）。

  • A、审查客户营业执照
  • B、审查客户税务登记证
  • C、审查客户组织机构代码证
  • D、去相关部门了解客户情况
相似考题

1.小企业简式快速贷款业务审查中，审查主要内容包括（）。A、客户准入B、客户生产经营情况C、风险评价和防范D、审查结论

2.使用重要客户服务系统流程是（）。A、客户申请、经办行进行客户申请资料真实性和完整性审查、分行主管部门审查后上报总行报批B、客户申请、经办行进行客户申请资料真实性和完整性审查、经办行上报分行审批C、客户申请、经办行进行客户申请资料真实性和完整性审查、分行主管部门审批D、不需报批

3.证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

4.客户身份识别应当动态关注客户的身份情况，及时提示客户更新资料信息，即使客户没有来柜台办理业务，也应对其身份信息资料进行审查。

更多“确认客户合法身份主要途径是（）。A、审查客户营业执照B、审查客户税务登记证C、审查客户组织机构代码证D、去相关部门了解客户情况”相关问题

  • 第1题：

    对公客户与华夏银行建立客户关系无需提供的证件是（）。

    • A、营业执照
    • B、税务登记证
    • C、组织机构代码证
    • D、缴税凭证

    正确答案:D

  • 第2题：

    客户身份识别，也称（）

    • A、客户审查
    • B、了解你的客户
    • C、客户风险管理
    • D、客户合规检查
    • E、客户尽职调查

    正确答案:B,E

  • 第3题：

    财富顾问在专享信贷服务中的主要职责是（）。

    • A、确认客户身份
    • B、进行贷款调查
    • C、进行贷款审查
    • D、协助贷后跟踪客户资产变动

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    个人信贷业务受理阶段包括（）。

    • A、客户申请、资格审查、客户提交材料、材料初审
    • B、资格审查、客户申请、客户提交材料、材料初审
    • C、客户申请、客户提交材料、资格审查、材料初审
    • D、材料初审、客户申请、客户提交材料、资格审查

    正确答案:A

  • 第5题：

    客户信用审查常采取的主要内容包括（）途径。

    • A、客户代号，客户名目
    • B、客户应收账款
    • C、订单项目资料
    • D、订单总金额
    • E、客户订购金额

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    在用信业务调查（审查）环节，客户经理（审查人员）如要实时掌握客户的可用授信情况，可使用的功能是（）。

    • A、统一由一级分行客户部门调整
    • B、主办机构对应归口管理客户部门
    • C、辅办机构对应归口管理客户部门
    • D、统一由总行客户部门调整

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    信贷审查报告的主要内容有（）
    A

    客户（含项目）基本情况审查

    B

    客户信贷业务的用途审查

    C

    信贷风险评价和防范措施审查

    D

    审查结论


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    客户身份识别，也称（）
    A

    客户审查

    B

    了解你的客户

    C

    客户风险管理

    D

    客户合规检查

    E

    客户尽职调查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户主体资格及经营资格的合法性属于（）。
    A

    客户信贷政策审查

    B

    客户主体资格审查

    C

    财务因素审查

    D

    非财务因素审查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户身份识别应当动态关注客户的身份情况，及时提示客户更新资料信息，即使客户没有来柜台办理业务，也应对其身份信息资料进行审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    个人信贷业务受理阶段包括（）。
    A

    客户申请、资格审查、客户提交材料、材料初审

    B

    资格审查、客户申请、客户提交材料、材料初审

    C

    客户申请、客户提交材料、资格审查、材料初审

    D

    材料初审、客户申请、客户提交材料、资格审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    “了解你的客户”内容主要是（）。
    A

    确认客户的真实身份

    B

    了解客户的职业情况

    C

    了解客户交易目的和交易性质

    D

    了解客户资金来源


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    “了解你的客户”内容主要是（）。

    • A、确认客户的真实身份
    • B、了解客户的职业情况
    • C、了解客户交易目的和交易性质
    • D、了解客户资金来源

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    对于国际结算业务．银行应（）

    • A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
    • B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
    • C、审查业务的贸易背景情况
    • D、审核客户及其交易对手

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    信贷业务审查的主要内容包括（）

    • A、信贷政策审查
    • B、客户基本情况审查
    • C、客户财务状况审查
    • D、用信方式审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对公客户有营业执照和组织机构代码证，需要将（）设为对公客户的首选证件。

    • A、营业执照
    • B、组织机构代码证
    • C、国家税务登记证
    • D、地方税务登记证

    正确答案:A

  • 第17题：

    信贷审查报告的主要内容有（）

    • A、客户（含项目）基本情况审查
    • B、客户信贷业务的用途审查
    • C、信贷风险评价和防范措施审查
    • D、审查结论

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    客户向经办行客户经理提出百易安业务申请时，单位客户应提供（）等资料，客户经理进行合规性、真实性、完整性审查，并复印留存。

    • A、营业执照和基础合同
    • B、组织机构代码证
    • C、税务登记证（国、地）
    • D、开户许可证、法人身份证件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    确认客户合法身份主要途径是（）。
    A

    审查客户营业执照

    B

    审查客户税务登记证

    C

    审查客户组织机构代码证

    D

    去相关部门了解客户情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户办理借记卡业务操作基本流程是（）
    A

    受理、审查→录入信息→打印、制卡→客户确认→卡/回执交客户→业务交易→挂失与销户

    B

    受理、审查→录入信息→业务交易→客户确认→卡/回执交客户→打印、制卡→挂失与销户

    C

    受理、审查→业务交易→打印、制卡→客户确认→卡/回执交客户→录入信息→挂失与销户

    D

    受理、审查→录入信息→打印、制卡→业务交易→卡/回执交客户→客户确认→挂失与销户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列哪些为客户基本情况审查（）
    A

    客户主体资格的合法性

    B

    客户的股东出资情况及股东实力

    C

    客户营业执照

    D

    验资报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    客户向经办行客户经理提出百易安业务申请时，单位客户应提供（）等资料，客户经理进行合规性、真实性、完整性审查，并复印留存。
    A

    营业执照和基础合同

    B

    组织机构代码证

    C

    税务登记证（国、地）

    D

    开户许可证、法人身份证件


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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