一般来说，对客户经营情况的审核中，如果是贸易类公司场地审核主要是考察（）。A、店面B、仓库C、工厂车间D、办公室

题目

一般来说，对客户经营情况的审核中，如果是贸易类公司场地审核主要是考察（）。

  • A、店面
  • B、仓库
  • C、工厂车间
  • D、办公室
相似考题

1.对于国际结算业务，银行应()。A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C.审查业务的贸易背景.况D.审核客户及其交易对手

2.对关注类客户应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施?()A.在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动B.定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易

3. 在速卖通平台中，卖家加入“中国好卖家”需要经历以下几个步骤： ①卖家准备相关资料提交审核 ②通过审核加入中国好卖家 ③店铺经营数据符合中国好卖家店铺基本要求 ④客户经理联系卖家 ⑤客户经理审核公司资质、团队及产品等情况 请给以上步骤排序，选出正确的选项（）A、③④⑤①②B、③⑤④①②C、①④⑤②③D、①⑤④②③

4.对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()A在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易

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  • 第1题：

    教育评价中对信息资料的审核，主要是审核资料的（）、（）、（）


    正确答案:真实性；准确性；适用性

  • 第2题：

    各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。

    • A、每年；每两年
    • B、每月；每半年
    • C、每季度；每年
    • D、每月；每季度

    正确答案:C

  • 第3题：

    对于国际结算业务，银行应（）。

    • A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
    • B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
    • C、审查业务的贸易背景况
    • D、审核客户及其交易对手

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    对信贷经营管理综合评价A、B类一级分行辖内A、B类经营行，对于符合信用贷款条件或经有权行批准可以信用方式用信的客户，国际贸易融资授信额度内单笔国际贸易融资业务办理流程为（）。

    • A、经营行客户部门调查→放款审核岗审核后放款
    • B、经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→放款审核岗审核后放款
    • C、经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款
    • D、经营行客户部门调查→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款

    正确答案:B

  • 第5题：

    贸易融资类的业务放款流程：客户经理→（）→放款审核（可退）→放款主任（可退）。

    • A、专业审核（国际业务部）→客户经理主管（可退）
    • B、客户经理主管（可退）→专业审核（国际业务部）
    • C、客户经理主管（可退）
    • D、专业审核（国际业务部）

    正确答案:B

  • 第6题：

    项目评估报告由评估组长牵头撰写完成，经（）审核后提交客户经理。

    • A、客户经理
    • B、经营主责任人
    • C、部门负责人
    • D、公司部经理
    • E、报告审核人

    正确答案:E

  • 第7题：

    多选题
    对于国际结算业务．银行应（）
    A

    受理并审核客户提交的书面委托和相关文件

    B

    不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况

    C

    审查业务的贸易背景情况

    D

    审核客户及其交易对手


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    贸易融资类的业务放款流程：客户经理→（）→放款审核（可退）→放款主任（可退）。
    A

    专业审核（国际业务部）→客户经理主管（可退）

    B

    客户经理主管（可退）→专业审核（国际业务部）

    C

    客户经理主管（可退）

    D

    专业审核（国际业务部）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对信贷经营管理综合评价A、B类一级分行辖内A、B类经营行，对于授信项下办理管理办法和操作规程明确为免担保的贸易融资业务，单笔国际贸易融资业务办理流程为（）。
    A

    经营行客户部门调查→放款审核岗审核后放款

    B

    经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→放款审核岗审核后放款

    C

    经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款

    D

    经营行客户部门调查→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    开立核准类单位结算账户，应按如下（）流程办理。
    A

    客户申请→公司业务经营部门初审→开户基层营业机构受理审核→分行会计部集中复审→正式开户

    B

    客户申请→公司业务经营部门初审→开户基层营业机构受理审核→分行会计部集中复审→人民银行核准通过→正式开户

    C

    客户申请→开户基层营业机构受理审核→公司业务经营部门初审→分行会计部集中复审→正式开户

    D

    客户申请→开户基层营业机构受理审核→公司业务经营部门初审→分行会计部集中复审→人民银行核准通过→正式开户


    正确答案： C
    解析： 业务操作规范-人民币结算业务操作规范-第一章-第二节

  • 第11题：

    单选题
    各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。
    A

    每年；每两年

    B

    每月；每半年

    C

    每季度；每年

    D

    每月；每季度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    采用“前+后台审核模式”的自助发卡业务中前台审核人员在业务审核中，对客户本人身份审核和客户开户意愿的真实性审核负主要责任，同时需审核客户信息的完整性和有效性；服务中心后台审核人员对前台提交的客户信息的完整性和有效性负主要责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建立客户诉求办理责任制，落实人员责任，明确分管领导对工单办理及回复质量负总责。市公司的投诉、举报、意见、建议、咨询五类工单均应经营销部主任审核后方可报送；县公司的投诉、举报类工单应经县公司分管领导审核后报送，意见、建议、咨询类工单经营销部主任审核后方可报送。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    商业银行经营担保类和承诺类业务，应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实（）等行为。

    • A、贸易
    • B、借贷
    • C、履约
    • D、投标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    对于国际结算业务．银行应（）

    • A、受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
    • B、不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
    • C、审查业务的贸易背景情况
    • D、审核客户及其交易对手

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    对信贷经营管理综合评价A、B类一级分行辖内A、B类经营行，对于授信项下办理低风险贸易融资业务，单笔国际贸易融资业务办理流程为（）。

    • A、经营行客户部门调查→放款审核岗审核后放款
    • B、经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→放款审核岗审核后放款
    • C、经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款
    • D、经营行客户部门调查→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款

    正确答案:C

  • 第17题：

    信用发放条件落实情况由（）放款审核岗负责审核。

    • A、经营行
    • B、审批行
    • C、客户管理行
    • D、有权审核行

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    信用发放条件落实情况由（）放款审核岗负责审核。
    A

    经营行

    B

    审批行

    C

    客户管理行

    D

    有权审核行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对于国际结算业务，银行应（）。
    A

    受理并审核客户提交的书面委托和相关文件

    B

    不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况

    C

    审查业务的贸易背景况

    D

    审核客户及其交易对手


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    一般来说，对客户经营情况的审核中，如果是贸易类公司场地审核主要是考察（）。
    A

    店面

    B

    仓库

    C

    工厂车间

    D

    办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对信贷经营管理综合评价A、B类一级分行辖内A、B类经营行，对于已核定国际贸易融资额度，并按照授信方案落实最高额担保的客户，国际贸易融资授信额度内单笔国际贸易融资业务办理流程为（）。
    A

    经营行客户部门调查→放款审核岗审核后放款

    B

    经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→放款审核岗审核后放款

    C

    经营行客户部门调查→经营行国际业务部门单证审核→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款

    D

    经营行客户部门调查→分管客户部门的副行长或独立审批人审批→放款审核岗审核后放款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开户行对客户提交的资料进行真实性及合规性审核，主要是审核：（）
    A

    收付凭证

    B

    合同、发票等业务资料

    C

    名录

    D

    客户签章的审核


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    项目评估报告由（）牵头撰写完成，经报告审核人审核后提交客户经理。
    A

    客户经理

    B

    评估组长

    C

    经营主责任人

    D

    部门负责人

    E

    公司部经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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