上海黄金交易所会员开展代理业务不得接纳下列哪些情况者为客户？（）A、不具有完全民事行为能力的B、曾在交易中有过重大损失的C、未按照交易所规定提供相关合法资质证明的D、机构客户未能提供法定代表人授权委托书的

题目

上海黄金交易所会员开展代理业务不得接纳下列哪些情况者为客户？（）

  • A、不具有完全民事行为能力的
  • B、曾在交易中有过重大损失的
  • C、未按照交易所规定提供相关合法资质证明的
  • D、机构客户未能提供法定代表人授权委托书的
相似考题

1.经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括()。A.代理个人客户贵金属交易B.代理法人客户贵金属交易C.自营交易D.接受客户委托代客户操盘E.实物金销售

2.以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。A. 期货投资者咨询机构 B. 期货交易所的非期货公司结算会员 C. 期货公司 D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

3.以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货交易所 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司

4.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.为非结算会员提供结算服务

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
更多“上海黄金交易所会员开展代理业务不得接纳下列哪些情况者为客户？（）A、不具有完全民事行为能力的B、曾在交易中有过重大损失的C、未按照交易所规定提供相关合法资质证明的D、机构客户未能提供法定代表人授权委托书的”相关问题

  • 第1题：

    上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（）

    • A、个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；
    • B、完整填写《上海黄金交易所开户登记表》；
    • C、签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件；
    • D、客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    黄金交易所机构客户提交开户申请的步骤（）

    • A、机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明的复印件
    • B、完整填写《上海黄金交易所开户登记表》
    • C、签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件，开户保证金入账
    • D、客户代码申请完毕，交易资金进入指定代理交易专用账户后（应在黄金交易所代理账户打入交易保证金最低人民币一万元），经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    会员办理出库手续时，须提交下列证件及凭证（）。

    • A、《上海黄金交易所出库申请单》
    • B、上海黄金交易所提货申请单
    • C、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供）
    • D、提货人有效身份证件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    经上海黄金交易所批准同意的会员、机构客户、个人客户均可参与上海金集中定价交易业务。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    下列关于套期保值交易实行审批制度的说法，正确的是（）。

    • A、申请套期保值交易的会员或客户，必须填写套期保值申请（审批）表，并向交易所提交相关证明材料
    • B、客户申请套期保值额度直接向交易所办理申报手续
    • C、交易所批准的套期保值额度不得超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报的数量
    • D、交易所批准的套期保值额度一般不超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报数量的一半

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《上海黄金交易所交易规则》，会员应当（）

    • A、如实向委托方提供本会员的资信和业务情况
    • B、向客户充分揭示交易的风险性
    • C、以法律法规允许的方式向客户做出获利保证
    • D、介绍交易行情及其他信息，对客户进行业务培训

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    代理黄金业务，机构客户销户解约须提供的资料不包括（）

    • A、企业结算账户账号
    • B、黄金账户卡
    • C、客户授权的具体经办人的有效身份证件原件
    • D、上海黄金交易所销户确认单

    正确答案:B

  • 第8题：

    上海黄金交易所采取会员制组织形式，其中（）类会员可批准开展代理个人客户、法人客户贵金属交易业务，也可以批准开展自营业务。

    • A、综合
    • B、自营
    • C、金融
    • D、外资

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    根据《上海黄金交易所交易规则》，会员应当（）
    A

    如实向委托方提供本会员的资信和业务情况

    B

    向客户充分揭示交易的风险性

    C

    以法律法规允许的方式向客户做出获利保证

    D

    介绍交易行情及其他信息，对客户进行业务培训


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。
    A

    外资银行类

    B

    金融类

    C

    综合类

    D

    自营会员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    352415黄金业务清算往来（业务代码2473），本科目用于核算因办理实物黄金代理业务而引起的与（）。
    A

    分行及客户之间的资金往来及清算

    B

    上海黄金交易所及分行之间的资金往来及清算

    C

    上海黄金交易所及客户之间的资金往来及清算

    D

    上海黄金交易所之间的资金往来及清算


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    期货投资咨询机构

    C

    期货公司

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    当发生下列哪些情形，经上金所批准，会员间可以进行客户转移安排。（）

    • A、会员发生合并、分立、停业、解散、破产
    • B、会员不具备从事代理业务的资质
    • C、会员违反交易所相关规定，引发违规违约风险
    • D、上金所认可的其他客户转移安排情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    国际会员及客户至指定仓库办理交提出库手续，应提供资料有（）。

    • A、上海黄金交易所出库申请单
    • B、上海黄金交易所提货申请单
    • C、上海黄金交易所出库票
    • D、出库明细表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    描述上海黄金交易所的交易方式。通过黄金交易所会员进行黄金投资（全额）交易时，资金的清算程序是怎样的？会员及客户如何办理交割程序？


    正确答案: 交易方式按照交易场所分为在交易所指定场所交易（现场交易）和通过通讯网络交易（远程交易）两种。
    黄金交易报价单位为人民币元∕克，人民币元以后保留两位小数。交易的最小单位Au99.99为100克、Au99.95为1千克，最小提货量Au99.99为1千克、Au99.95为3千克。交易所按成交金额征收万分之六的手续费，交易所代收代付仓储费、运保费，出入库费由银行交割库直接收取。
    清算程序：参与全额交易的会员，在交易日将资金从买入会员（自营或代理）资金账户上扣除，将资金划入卖出会员的（自营或代理）资金账户，下一个交易日再划入卖出会员在清算银行开立的（自营或代理）专用账户。参与Au（T+5）和延期交收交易的会员（自营或代理），在交割日交易结束前须将足额的货款划入清算准备金账户；卖出交割的会员（自营或代理），交易所将资金划入该会员的清算准备金账户。会员要在交易所指定的银行分别开立自营和代理专用账户进行资金清算，代理客户资金应存入代理专用账户，会员自营和代理交易进行分别清算。交易所负责对会员进行资金清算，金融和综合类会员负责对其代理的客户进行资金清算，交易所负责向会员提供其代理客户交易资金清算明细数据。交易所清算部承担交易资金统一清算、交易资金管理以及防范清算风险的职责，所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过清算机构进行统一清算，并接受清算部检查。在日常清算过程中，交易所和会员之间的资金往来清算通过交易所在清算银行开设的专用清算账户和会员在清算银行开设的专用自营和代理资金账户办理。
    交割程序：交易所规定黄金的标准交割品种。交易所实物存入提取为整条块，不切割，并最小提货量进行了规定。交易所根据现货全额、AU（T+5）及延期交收交易交割次序，为会员及客户办理实物交割。会员及客户参加现货全额交易成交、AU（T+5）及延期交收交易当日交割处理后，卖方会员及客户即可在交易端填写提货申请单，亦可根据需要择期填写或次日后进行卖出交易或交割。

  • 第16题：

    根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。

    • A、外资银行类
    • B、金融类
    • C、综合类
    • D、自营会员

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    关于代理上海黄金交易所业务，下列说法正确的有（）。

    • A、客户没被交易占用的保证金不计存款利息。
    • B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户。
    • C、黄金一旦提货出库，就不能再入库。
    • D、黄金的运保费用目前为0.07元／克

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    签约代理上海黄金交易所个人贵金属交易业务的客户设置的（）不能修改、不能重置。

    • A、客户交易密码
    • B、客户通讯密码
    • C、黄金提货密码
    • D、签约借记卡密码

    正确答案:C

  • 第19题：

    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括（）。

    • A、代理个人客户贵金属交易
    • B、代理法人客户贵金属交易
    • C、自营交易
    • D、接受客户委托代客户操盘
    • E、实物金销售

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    代理黄金业务，机构客户销户解约须提供的资料不包括（）
    A

    企业结算账户账号

    B

    黄金账户卡

    C

    客户授权的具体经办人的有效身份证件原件

    D

    上海黄金交易所销户确认单


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于代理上海黄金交易所业务，下列说法正确的有（）。
    A

    客户没被交易占用的保证金不计存款利息。

    B

    交易所资金清算到会员，实物负责到客户。

    C

    黄金一旦提货出库，就不能再入库。

    D

    黄金的运保费用目前为0.07元／克


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括（）。
    A

    代理个人客户贵金属交易

    B

    代理法人客户贵金属交易

    C

    自营交易

    D

    接受客户委托代客户操盘

    E

    实物金销售


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于套期保值交易实行审批制度的说法，正确的是（）。
    A

    申请套期保值交易的会员或客户，必须填写套期保值申请（审批）表，并向交易所提交相关证明材料

    B

    客户申请套期保值额度直接向交易所办理申报手续

    C

    交易所批准的套期保值额度不得超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报的数量

    D

    交易所批准的套期保值额度一般不超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报数量的一半


    正确答案： C
    解析： 我国期货交易所对套期保值交易实行审批制度。申请套期保值交易的会员或客户，必须填写套期保值申请（审批）表，并向交易所提交相关证明材料。会员申请套期保值额度直接向交易所办理申报手续；客户申请套期保值额度向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申报手续。交易所批准的套期保值额度一般不超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报的数量。

相关内容