会员需对自己的客户采取负责的态度，因此以下哪个选项是会员单位不能做的（）A、告知产品的规则B、代客理财C、对客户进行正确的投资者交易D、准确的执行客户的交易指令

题目

会员需对自己的客户采取负责的态度，因此以下哪个选项是会员单位不能做的（）

  • A、告知产品的规则
  • B、代客理财
  • C、对客户进行正确的投资者交易
  • D、准确的执行客户的交易指令
相似考题

1.期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（ ）

2.以下属于银行个人理财业务从业人员销售活动禁止事项的是()A:收受商业贿赂B:散布虚假信息C:擅自更改客户交易指令D:诋毁同行E:私自代理客户进行理财产品交易

3.由于（ ）造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A、延误执行客户交易指令 B、市场原因 C、交易系统故障 D、错误执行客户交易指令

4.交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。A．会员与会员B．会员与客户C．客户与客户D．交易所与会员

更多“会员需对自己的客户采取负责的态度，因此以下哪个选项是会员单位不能做的（）A、告知产品的规则B、代客理财C、对客户进行正确的投资者交易D、准确的执行客户的交易指令”相关问题

  • 第1题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第2题：

    证券公司以下做法错误的有（ ）。

    A.对开户资料进行审查
    B.代客户接收、保管或者修改交易密码
    C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
    D.代客户下达交易指令

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第3题：

    会员负责客户的交易风险控制。对交易保证金不足的客户，会员有权对客户持仓实施（）

    • A、补足保证金告知
    • B、强行平仓
    • C、销户
    • D、补仓

    正确答案:B

  • 第4题：

    销售人员从事理财产品销售活动，不得有哪些情形.（）

    • A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
    • B、对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
    • C、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
    • D、擅自更改客户交易指令
    • E、接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。

    • A、交易所负责对会员和会员的客户清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第6题：

    柜员通过客户提供的理财产品认购、申购委托书上打印的（）在系统中通过理财产品客户信息查询交易对客户理财产品进行交易。

    • A、理财产品编号
    • B、客户编号
    • C、身份证号
    • D、理财产品协议编号

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

    • A、会员会员客户
    • B、交易所交易所客户
    • C、客户会员交易所
    • D、交易所客户会员

    正确答案:D

  • 第8题：

    快捷理财电话银行服务包含以下哪些项目？（）

    • A、代客交易
    • B、财务健康诊断服务
    • C、客户理财咨询服务
    • D、代客开通快捷理财服务
    • E、客户提醒服务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    快捷理财电话银行服务包含以下哪些项目？（）
    A

    代客交易

    B

    财务健康诊断服务

    C

    客户理财咨询服务

    D

    代客开通快捷理财服务

    E

    客户提醒服务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于集中版理财解约说法正确的是（）。
    A

    个人客户按客户号进行解约

    B

    在柜面解约后所有的渠道均不能做理财相关交易

    C

    存在待清算的认购、申购交易时不可做解约交易

    D

    客户持有未到期理财产品时不可以进行解约交易


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第14题：

    会员接受客户委托是应该（）。

    • A、个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托
    • B、法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令
    • C、没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动
    • D、有授权委托的，即可进行代客理财

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）

    • A、交易所负责对会员和会员的客户的清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所只负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列交易需进行2+0授权的是（）

    • A、对公客户认购
    • B、理财产品认购撤销
    • C、理财产品赎回撤销
    • D、对公客户申购
    • E、对私客户申购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

    • A、会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
    • B、会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    • C、会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
    • D、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（）。

    • A、强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行。
    • B、强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓。
    • C、会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓。
    • D、会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓。

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    发起行应确保正确执行客户的电子支付指令，对电子支付指令进行确认后，应能够向客户提供（）或纸质回单。

    • A、交易合同
    • B、交易明细清单
    • C、电子支付指令
    • D、电子交易回单

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下四个选项中，哪个业务不得代办（）
    A

    因客户原因需进行的交易撤销/撤单/冲正

    B

    周期协议修改和终止

    C

    理财产品购买

    D

    理财产品赎回


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。
    A

    交易所负责对会员和会员的客户清算

    B

    银行负责对交易所会员和会员的客户的清算

    C

    交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算

    D

    银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列交易需进行2+0授权的是（）
    A

    对公客户认购

    B

    理财产品认购撤销

    C

    理财产品赎回撤销

    D

    对公客户申购

    E

    对私客户申购


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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