关于代理和自营，以下描述错误的是（）A、交易所实行会员制组织形式B、会员直接参与交易所的交易，客户必须通过会员代理参与交易C、会员自营业务与代理业务的会计账户必须严格分开D、交易所对国内客户、国际客户实行同样的权限

题目

关于代理和自营，以下描述错误的是（）

  • A、交易所实行会员制组织形式
  • B、会员直接参与交易所的交易，客户必须通过会员代理参与交易
  • C、会员自营业务与代理业务的会计账户必须严格分开
  • D、交易所对国内客户、国际客户实行同样的权限
相似考题

1.经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括()。A.代理个人客户贵金属交易B.代理法人客户贵金属交易C.自营交易D.接受客户委托代客户操盘E.实物金销售

2.在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所。对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的。()

3.实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括（ ）。A.非结算会员 B.结算会员 C.代理会员 D.客户会员

4.下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算 C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算 D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

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  • 第1题：

    实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括（ ）。

    A：非结算会员
    B：结算会员
    C：代理会员
    D：客户会员

    答案：A,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第八条第二款规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

  • 第2题：

    交易所会员按照权利义务的不同，可以分为（）。

    • A、一般会员和特殊会员
    • B、普通会员和特别会员
    • C、国内会员和国际会员
    • D、自营会员和代理会员

    正确答案:A

  • 第3题：

    关于自营和代理专用账户的规定，正确的是（）。

    • A、会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算
    • B、代理客户资金应存入代理专用账户
    • C、代理专用账户的资金属于客户所有，除交易所规定的情形外，严禁挪作他用
    • D、交易所对会员自营和代理交易分别清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    交易所实行会员制组织形式，会员（）参与交易，机构客户和个人必须通过（），代理参与交易。

    • A、可以直接；会员
    • B、不可以直接；机构
    • C、不可以；会员
    • D、不可以直接；会员

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下关于国际板会员描述正确的是（）

    • A、A类和B类会员均可开展自营和代理业务
    • B、A类和B类会员均仅限开展自营业务
    • C、A类会员可开展自营和代理业务，B类会员仅限开展自营业务
    • D、A类会员仅限开展自营业务，B类会员可开展自营和代理业务

    正确答案:C

  • 第6题：

    代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。

    • A、自营类
    • B、金融类
    • C、外资金融类
    • D、特别会员

    正确答案:B

  • 第7题：

    上海黄金交易所负责对会员实行清算，会员负责对其代理客户实行清算属于哪个资金清算原则（）。

    • A、集中
    • B、净额
    • C、分散
    • D、二级

    正确答案:D

  • 第8题：

    关于自营和代理专用账户的规定（）。

    • A、会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算
    • B、代理客户资金应存入代理专用账户
    • C、代理专用账户的资金属于客户所有，除交易所规定的情形外，严禁挪作他用
    • D、交易所对会员自营和代理交易分别清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括（）。

    • A、代理个人客户贵金属交易
    • B、代理法人客户贵金属交易
    • C、自营交易
    • D、接受客户委托代客户操盘
    • E、实物金销售

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

    • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
    • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
    • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
    A

    自营类

    B

    金融类

    C

    外资金融类

    D

    特别会员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括（）。
    A

    代理个人客户贵金属交易

    B

    代理法人客户贵金属交易

    C

    自营交易

    D

    接受客户委托代客户操盘

    E

    实物金销售


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
    B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
    C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
    D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和六十五条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第14题：

    当会员自营持仓量或代理持仓总量、单一客户持仓量达到交易所限仓规定的（）时，会员应向交易所报告其资金、头寸等情况。

    • A、80%
    • B、85%
    • C、90%
    • D、95%

    正确答案:A

  • 第15题：

    上海黄金交易所的会员结构（）。

    • A、实行会员制组织形式
    • B、会员包括国内会员和国际会员
    • C、国内会员分为金融类会员、综合类会员、自营类会员和特别会员，会员席位可以转让
    • D、国际会员分为A类国际会员、B类国际会员和特殊国际会员，会员席位不可转让，会员有权申请退会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    交易所对会员的自营和代理交易实行分别清算。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    交易所国际板对于清算的规定（）。

    • A、国际中心实行“净额、封闭、分级”的资金清算原则
    • B、“净额”是指国际会员就其在交易所买卖的成交差额与国际中心进行净额清算
    • C、“封闭”是指国际客户与国际会员的资金分账户设立和存管，国际客户资金全部存管在国际中心结算专用账户，全封闭运行
    • D、“分级”是指国际中心负责对国际会员实行清算，国际会员负责对其代理的客户实行清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。

    • A、外资银行类
    • B、金融类
    • C、综合类
    • D、自营会员

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    上海黄金交易所（）会员可进行自营和代理业务。

    • A、综合类
    • B、金融类
    • C、自营类
    • D、做市商

    正确答案:A

  • 第21题：

    上海黄金交易所采取会员制组织形式，其中（）类会员可批准开展代理个人客户、法人客户贵金属交易业务，也可以批准开展自营业务。

    • A、综合
    • B、自营
    • C、金融
    • D、外资

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 只有取得会员资格才能进入期货交易所场内交易。会员制期货交易所的出资者也是期货交易所的会员，享有直接进场进行期货交易的权利。

  • 第23题：

    多选题
    根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。
    A

    外资银行类

    B

    金融类

    C

    综合类

    D

    自营会员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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