金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务，综合类会员可开展自营和代理业务，自营会员可开展自营业务。

题目

金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务，综合类会员可开展自营和代理业务，自营会员可开展自营业务。

相似考题

1.非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 （ ）

2.上海黄金交易所的会员分为()。A、金融类会员B、综合类会员C、自营类会员D、矿山类会员

3.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

4.上海黄金交易所（ ）会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。A．综合类B．金融类C．自营类D．做市商

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  • 第1题：

    证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


    正确答案：ABD
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四 节，P193。

  • 第2题：

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    以下哪个会员单位不可以开展代理客户业务（）

    • A、金融类会员
    • B、自营类会员
    • C、综合类会员
    • D、A类国际会员

    正确答案:B

  • 第4题：

    以下关于国际板会员描述正确的是（）

    • A、A类和B类会员均可开展自营和代理业务
    • B、A类和B类会员均仅限开展自营业务
    • C、A类会员可开展自营和代理业务，B类会员仅限开展自营业务
    • D、A类会员仅限开展自营业务，B类会员可开展自营和代理业务

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。

    • A、外资银行类
    • B、金融类
    • C、综合类
    • D、自营会员

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    国际会员依其业务范围分为A类会员和B类会员两类。A类会员可开展（），B类会员可开展（）。

    • A、代理业务；自营业务
    • B、自营业务；代理业务
    • C、自营和代理业务；自营业务
    • D、自营业务；自营和代理业务

    正确答案:C

  • 第7题：

    交易所会员依其业务范围分为（）。

    • A、银行类
    • B、金融类会员
    • C、综合类
    • D、自营会员

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括（）。

    • A、代理个人客户贵金属交易
    • B、代理法人客户贵金属交易
    • C、自营交易
    • D、接受客户委托代客户操盘
    • E、实物金销售

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    上海黄金交易所规定个人黄金买卖业务需通过（）会员进行代理。

    • A、金融类
    • B、自营类
    • C、综合类
    • D、金融类和综合类

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    交易所会员依其业务范围分为（）。
    A

    银行类

    B

    金融类会员

    C

    综合类

    D

    自营会员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括（）。
    A

    代理个人客户贵金属交易

    B

    代理法人客户贵金属交易

    C

    自营交易

    D

    接受客户委托代客户操盘

    E

    实物金销售


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    上海黄金交易所（）会员可进行自营和代理业务。
    A

    综合类

    B

    金融类

    C

    自营类

    D

    做市商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括()。

    A.代理个人客户贵金属交易

    B.代理法人客户贵金属交易

    C.自营交易

    D.接受客户委托代客户操盘

    E.实物金销售


    本题答案：A, B, C

  • 第14题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。
    A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
    B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C.要求会员按季编制库存证券报表
    D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5日前报送证券交易所。

  • 第15题：

    上海黄金交易所（）会员可以代理客户交易。

    • A、金融类自营类
    • B、金融类
    • C、综合类
    • D、金融类和综合类

    正确答案:D

  • 第16题：

    代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。

    • A、自营类
    • B、金融类
    • C、外资金融类
    • D、特别会员

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于代理和自营，以下描述错误的是（）

    • A、交易所实行会员制组织形式
    • B、会员直接参与交易所的交易，客户必须通过会员代理参与交易
    • C、会员自营业务与代理业务的会计账户必须严格分开
    • D、交易所对国内客户、国际客户实行同样的权限

    正确答案:D

  • 第18题：

    上海黄金交易所（）会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。

    • A、综合类
    • B、金融类
    • C、自营类
    • D、做市商

    正确答案:B

  • 第19题：

    上海黄金交易所（）会员可进行自营和代理业务。

    • A、综合类
    • B、金融类
    • C、自营类
    • D、做市商

    正确答案:A

  • 第20题：

    上海黄金交易所采取会员制组织形式，其中（）类会员可批准开展代理个人客户、法人客户贵金属交易业务，也可以批准开展自营业务。

    • A、综合
    • B、自营
    • C、金融
    • D、外资

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
    A

    自营类

    B

    金融类

    C

    外资金融类

    D

    特别会员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有（）。
    A

    外资银行类

    B

    金融类

    C

    综合类

    D

    自营会员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    上海黄金交易所规定个人黄金买卖业务需通过（）会员进行代理。
    A

    金融类

    B

    自营类

    C

    综合类

    D

    金融类和综合类


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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