客户经理不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。

题目

客户经理不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。

相似考题

1.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（ ）

2.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（ ）

3.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（ ）。 A．分享获利 B．虚假宣传 C．共担风险 D．误导客户

4.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

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  • 第1题：

    下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：B
    根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第2题：

    期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了( )规定。

    A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

    B．不得向客户做获利保证

    C．不按规定向客户出示风险说明书

    D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为


    正确答案：BC
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

  • 第3题：

    某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）

    A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
    B、向客户做获利保证
    C、不按规定向客户出示风险说明书
    D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条（―）向客户做获利保证或者不按规定向客户出示风险说明书。

  • 第4题：

    期货公司不得向客户作获利保证；可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  • 第5题：

    期货公司对其代理客户的所有指令（）。

    • A、可以私下对冲
    • B、可以与客户进行利润共享
    • C、不得向客户作获利保证或者与客户分享收益
    • D、必须通过交易所集中撮合交易，不得私下对冲

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。

    • A、向客户作获利保证
    • B、与客户约定分享利益
    • C、与客户约定共担风险
    • D、未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

    • A、说明
    • B、提示
    • C、保证
    • D、预测

    正确答案:C

  • 第8题：

    判断题
    期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
    向客户提供虚假成交回报；
    未将客户交易指令下达到期货交易所；
    挪用客户保证金；
    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
    国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（   ）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下属于期货公司欺诈客户行为的有（  ）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的
    A

    I、III、IV

    B

    I、II、III

    C

    I、III

    D

    II、IV


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

    A．说明

    B．提示

    C．保证

    D．预测


    正确答案：C
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  • 第14题：

    期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：ACD
    根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第15题：

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。

    A、不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险
    B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
    C、在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
    D、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

    答案：C
    解析：
    第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（―）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者侍播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨词服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第16题：

    《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）

    A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    D.将客户交易指令下达到期货交易所

    答案：D
    解析：
    未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

  • 第17题：

    期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（）的处罚。

    • A、责令改正
    • B、给予警告
    • C、责令停业整顿
    • D、没收违法所得

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。

    • A、分享获利
    • B、虚假宣传
    • C、共担风险
    • D、误导客户

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    多选题
    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。
    A

    向客户作获利保证

    B

    与客户约定分享利益

    C

    与客户约定共担风险

    D

    未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易


    正确答案： B,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
    A

    说明

    B

    提示

    C

    保证

    D

    预测


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货交易管理条倒》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利盐或者共担风险。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（　　）。
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： C,A
    解析： 《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

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