国际会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况（）。A、重大业务风险B、重大技术故障C、不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易D、交易所规定应当报告的其他情形

题目

国际会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况（）。

  • A、重大业务风险
  • B、重大技术故障
  • C、不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易
  • D、交易所规定应当报告的其他情形
相似考题

1.在期货交易过程中出现（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

2.按照大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（）。A.客户直接向交易所报告 B.客户通过期货公司会员向交易所报告 C.会员向结算机构报告 D.会员向交易所报告

3.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。A.及时向期货交易所报告 B.及时公开披露 C.通过非结算会员向期货交易所报告 D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

4.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。（ ）

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  • 第1题：

    下面关于交易结算报告査询的表述。错误的是（ ）。

    A、非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员査询交易结算报告
    B、非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间査询交易结算报告
    C、非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告
    D、非结算会员的客户应当向非结算会员査询结算报告

    答案：A,B,D
    解析：
    第二十九条非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告。

  • 第2题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。故本题答案为A。

  • 第3题：

    下列关于交易结算报告查询的说法，错误的有()。

    A.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告
    B.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
    C.非结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告
    D.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第29条的规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

  • 第4题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第33条的规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第5题：

    下面关于交易结算报告査询的表述。错误的是（ ）。

    A.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员査询交易结算报告
    B.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间査询交易结算报告
    C.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告
    D.非结算会员的客户应当向非结算会员査询结算报告

    答案：A,B,D
    解析：
    第二十九条非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告。

  • 第6题：

    国际会员应当向交易所履行定期报告义务。每年（）前向交易所报送上年度经审计的财务报告、交易所要求的年度报告材料以及交易所规定的其他报告。

    • A、1月1日
    • B、12月31日
    • C、6月30日
    • D、4月30日

    正确答案:D

  • 第7题：

    按照大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（）。

    • A、会员向结算机构报告
    • B、客户通过经纪会员向交易所报告
    • C、会员向交易所报告
    • D、客户直接向交易所报告

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。

    • A、银行
    • B、期货公司
    • C、期货交易所
    • D、证监会

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易
    • B、会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告
    • C、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准
    • D、实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    按照大客户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（  ）。
    A

    客户直接向交易所报告

    B

    客户通过期货公司会员向交易所报告

    C

    会员向结算机构报告

    D

    会员向交易所报告


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    按照大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（）。
    A

    会员向结算机构报告

    B

    客户通过经纪会员向交易所报告

    C

    会员向交易所报告

    D

    客户直接向交易所报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（　　）。
    A

    客户应当直接向期货交易所报告

    B

    客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

    C

    客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

    D

    客户应当通过非结算会员向期货交易所报告


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第13题：

    发生下列哪些情形的，
    期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )

    A. 资产管理业务被有权机关调查
    B. 客户提前终止资产管理委托
    C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
    D. 客户资产净值发生变化

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定，发生以下情形之一的，
    期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)
    资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)
    客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

  • 第14题：

    下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。

    A. 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告
    B. 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易
    结算报告
    C. 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
    D. 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，
    非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

  • 第15题：

    发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.或者被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（ ）。

    A.客户应当及时向期货交易所报告
    B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易．所报告
    D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第17题：

    发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?（ ）

    A.资产管理业务被有权机关调查
    B.客户提前终止资产管理委托
    C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    D.客户资产净值发生变化

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托；(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABC。

  • 第18题：

    会员或客户持仓达到交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于（）向交易所报告。如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关会员并由会员及时通知有关客户。

    • A、下一交易日收市前
    • B、下一交易日开市前
    • C、本交易日收盘前
    • D、两个交易日内

    正确答案:A

  • 第19题：

    在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

    • A、地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
    • B、会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
    • C、出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
    • D、期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。

    • A、客户应当及时向期货交易所报告
    • B、客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    • C、客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
    • D、客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。

    • A、向全面结算会员期货公司报告
    • B、通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
    • C、向期货交易所报告
    • D、责令客户直接向期货交易所报告

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    按照大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（　　）。[2009年11月真题]
    A

    客户直接向交易所报告

    B

    客户通过期货公司会员向交易所报告

    C

    会员向结算机构报告

    D

    会员向交易所报告


    正确答案： B,D
    解析：
    按照大户报告制度，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。

  • 第23题：

    单选题
    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（  ）。
    A

    向全面结算会员期货公司报告

    B

    通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告

    C

    向期货交易所报告

    D

    责令客户直接向期货交易所报告


    正确答案： C
    解析：

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