当发生下列哪些情形，经上金所批准，会员间可以进行客户转移安排。（）A、会员发生合并、分立、停业、解散、破产B、会员不具备从事代理业务的资质C、会员违反交易所相关规定，引发违规违约风险D、上金所认可的其他客户转移安排情形

题目

当发生下列哪些情形，经上金所批准，会员间可以进行客户转移安排。（）

  • A、会员发生合并、分立、停业、解散、破产
  • B、会员不具备从事代理业务的资质
  • C、会员违反交易所相关规定，引发违规违约风险
  • D、上金所认可的其他客户转移安排情形
相似考题

1.客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。（ ）

2.我国期货交易所规定，当会员、客户出现（ ）情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B．客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的C．因违规受到交易所强行平仓处罚的D．会员、客户双方向开仓的

3.下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算 C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算 D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

4.实物交割要求以会员名义进行。客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“当发生下列哪些情形，经上金所批准，会员间可以进行客户转移安排。（）A、会员发生合并、分立、停业、解散、破产B、会员不具备从事代理业务的资质C、会员违反交易所相关规定，引发违规违约风险D、上金所认可的其他客户转移安排情形”相关问题

  • 第1题：

    我国境内的期货交易所规定，当会员（客户）出现下列（ ）情形时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

    A.客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定的
    B.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
    C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
    D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD都是强行平仓的情形，还包括其他应予强行平仓的情况。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（ ）。

    A. 结算会员对其受托的客户进行风险管理
    B. 非结算会员对其受托的客户进行风险管理
    C. 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
    D. 期货交易所对结算会员进行风险管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

  • 第3题：

    关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
    B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
    C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
    D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和六十五条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第4题：

    经中国人民银行和上金所批准，上金所会员的会员资格可以转让。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。

    • A、交易所负责对会员和会员的客户清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第6题：

    中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。

    • A、结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的
    • B、结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的
    • C、交易所认为市场出现重大风险时
    • D、结算会员有客户出现强行平仓

    正确答案:D

  • 第7题：

    期货交易所会员下属客户违约的，会员可不履行交割责任。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    实物交割要求以会员名义进行。客户的实物交割需由会员代理，并以会员名义在交易所进行。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    上海黄金交易所采取会员制组织形式，其中（）类会员可批准开展代理个人客户、法人客户贵金属交易业务，也可以批准开展自营业务。

    • A、综合
    • B、自营
    • C、金融
    • D、外资

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    当会员（客户）出现（）情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。
    A

    会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的

    B

    因违规受到交易所强行平仓处罚的

    C

    客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定

    D

    客户双向开仓的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）
    A

    交易所的非结算会员

    B

    本公司的客户

    C

    交易所的交易结算会员

    D

    其他期货公司的客户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    资金清算环节中，以下说法正确的是（）。
    A

    交易所负责对会员和会员的客户清算

    B

    银行负责对交易所会员和会员的客户的清算

    C

    交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算

    D

    银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国期货交易所规定，当会员、客户出现（ ）情形之一时，交易所、期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

    A.会员结算；准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
    B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的
    C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
    D.会员、客户双方向开仓的

    答案：A,B,C
    解析：
    我国期货交易所规定，当会员、客户出现下列情形之一时，交易所、期货公司有权对其持仓进行强行平仓：①会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的；②客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的；③因违规受到交易所强行平仓处罚的；④根据交易所的紧急措施应予强行平仓的；⑤其他应予强行平仓的。

  • 第14题：

    实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括（ ）。

    A：非结算会员
    B：结算会员
    C：代理会员
    D：客户会员

    答案：A,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第八条第二款规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

  • 第15题：

    当会员自营席位持仓量或代理席位持仓量、单一客户持仓量达到交易所限仓规定的（）时应向上金所报告其资金、头寸等情况，客户应当通过会员报告。

    • A、40%
    • B、60%
    • C、80%
    • D、90%

    正确答案:C

  • 第16题：

    资金清算环节中，以下说法正确的是（）

    • A、交易所负责对会员和会员的客户的清算
    • B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算
    • C、交易所只负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算
    • D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算

    正确答案:C

  • 第17题：

    当会员（客户）出现（）情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

    • A、会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
    • B、因违规受到交易所强行平仓处罚的
    • C、客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定
    • D、客户双向开仓的

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    关于代理和自营，以下描述错误的是（）

    • A、交易所实行会员制组织形式
    • B、会员直接参与交易所的交易，客户必须通过会员代理参与交易
    • C、会员自营业务与代理业务的会计账户必须严格分开
    • D、交易所对国内客户、国际客户实行同样的权限

    正确答案:D

  • 第19题：

    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

    • A、会员会员客户
    • B、交易所交易所客户
    • C、客户会员交易所
    • D、交易所客户会员

    正确答案:D

  • 第20题：

    取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）

    • A、交易所的非结算会员
    • B、本公司的客户
    • C、交易所的交易结算会员
    • D、其他期货公司的客户

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。
    A

    结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的

    B

    结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的

    C

    交易所认为市场出现重大风险时

    D

    结算会员有客户出现强行平仓


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    交易结算会员期货公司可以为（  ）办理结算业务。
    A

    交易所的其他交易结算会员

    B

    交易所的非结算会员

    C

    其他公司的客户

    D

    本公司的客户


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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