会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告；经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。

题目

会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告；经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。

相似考题

1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取（ ）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。 A．提高保证金 B．暂时停止交易 C．发布市场交易信息 D．限制会员或者客户的最大持仓量

2.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。A．限制人金B．限制出金C．限制开仓D．提高保证金标准

3.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。A.及时向期货交易所报告 B.及时公开披露 C.通过非结算会员向期货交易所报告 D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

4.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。 （ ）

更多“会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告；经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券 交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
    A.中国证监会 B.证券登记结算公司 .
    C.证券承销商 D.证券交易所


    答案：D
    解析：
    证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为的，且可能 严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。另外，出现上述所列异 常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，证券交易所可采取非现场调 查和现场调查措施。

  • 第2题：

    期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。


    A.限制开仓

    B.提高保证金标准

    C.限期平仓

    D.强行平仓

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取提高保证金标准、限期平仓、强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • 第3题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。故本题答案为A。

  • 第4题：

    有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。

    A.限制入金. 出金
    B.限制开仓
    C.限期平仓
    D.提高保证金标准

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制人金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准：（五）限期平仓；（六）强行平仓。

  • 第5题：

    下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（ ）。

    A.客户应当及时向期货交易所报告
    B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易．所报告
    D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第6题：

    当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。

    A.提高保证金
    B.调整涨跌停板幅度
    C.终止交易
    D.限制会员或者客户的最大持仓量

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。

  • 第7题：

    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

    • A、会员会员客户
    • B、交易所交易所客户
    • C、客户会员交易所
    • D、交易所客户会员

    正确答案:D

  • 第8题：

    期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

    • A、限制开仓
    • B、提高保证金标准
    • C、限期平仓
    • D、强行平仓

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。

    • A、向全面结算会员期货公司报告
    • B、通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
    • C、向期货交易所报告
    • D、责令客户直接向期货交易所报告

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括（　　）。
    A

    提高保证金标准

    B

    限期平仓

    C

    强行平仓

    D

    限制开仓


    正确答案： C,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十四条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第四项、第五项或者第六项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • 第11题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（　　）。
    A

    客户应当直接向期货交易所报告

    B

    客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

    C

    客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

    D

    客户应当通过非结算会员向期货交易所报告


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第13题：

    下面关于交易结算报告査询的表述。错误的是（ ）。

    A、非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员査询交易结算报告
    B、非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间査询交易结算报告
    C、非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告
    D、非结算会员的客户应当向非结算会员査询结算报告

    答案：A,B,D
    解析：
    第二十九条非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告。

  • 第14题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。

    A.强行平仓
    B.限制会员开仓
    C.限制会员移仓
    D.限制会员资金划转

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转，限制会员开仓、限制会员移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第15题：

    下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。

    A. 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告
    B. 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易
    结算报告
    C. 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
    D. 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，
    非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

  • 第16题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。

    A: 限制会员资金划转
    B: 限制会员开仓
    C: 移仓
    D: 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第17题：

    下面关于交易结算报告査询的表述。错误的是（ ）。

    A.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员査询交易结算报告
    B.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间査询交易结算报告
    C.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告
    D.非结算会员的客户应当向非结算会员査询结算报告

    答案：A,B,D
    解析：
    第二十九条非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告。

  • 第18题：

    会员或客户持仓达到交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于（）向交易所报告。如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关会员并由会员及时通知有关客户。

    • A、下一交易日收市前
    • B、下一交易日开市前
    • C、本交易日收盘前
    • D、两个交易日内

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。

    • A、客户应当及时向期货交易所报告
    • B、客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    • C、客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
    • D、客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易
    • B、会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告
    • C、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准
    • D、实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    会员或者客户违反期货交易所交易会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（  ）临时处置措施。
    A

    限制出入金

    B

    限制开仓

    C

    强行平仓

    D

    提高保证金标准强行平仓


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。
    A

    客户应当及时向期货交易所报告

    B

    客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

    C

    客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

    D

    客户应当通过非结算会员向期货交易所报告


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第23题：

    单选题
    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（  ）。
    A

    向全面结算会员期货公司报告

    B

    通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告

    C

    向期货交易所报告

    D

    责令客户直接向期货交易所报告


    正确答案： C
    解析：

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