下列机构应当履行反洗钱业务（）。A、证券公司B、保险公司C、期货经纪公司D、商业银行

题目

下列机构应当履行反洗钱业务（）。

  • A、证券公司
  • B、保险公司
  • C、期货经纪公司
  • D、商业银行
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1.《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指()政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。A、依法设立的从事金融业务的B、依法设立从事存贷业务的C、国务院批准设立的D、从事金融业务的

2.某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A、永远不得从事金融期货业务 B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

3.最早经营信托业务的机构是（）A、保险公司B、信托公司C、商业银行D、证券公司

4.本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的( )以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。A、政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司B、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司C、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司D、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

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  • 第1题：

    下列单位或者组织可以经营保险业务的是（）。

    • A、依法设立的保险公司
    • B、社会保障机构
    • C、商业银行
    • D、证券公司

    正确答案:A

  • 第2题：

    （）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），以擅自设立金融机构罪定罪处罚。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、期货经纪公司
    • D、保险公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    在反洗钱调查中，下列人员可以成为询问对象的是（）

    • A、商业银行网点的临柜人员
    • B、保险公司的业务主管
    • C、商业银行中的客户经理
    • D、证券公司的反洗钱工作人员
    • E、会计事务所的注册会计师

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构反洗钱规定的适用机构不包括（）。

    • A、证券公司
    • B、期货经纪公司
    • C、担保公司
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:C

  • 第6题：

    在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

    • A、金融机构
    • B、保险公司
    • C、银行
    • D、证券公司

    正确答案:A

  • 第7题：

    （）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券投资咨询机构
    • C、保险公司
    • D、证券公司

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    下列可以进行贷款业务的单位包括（）。
    A

    非金融机构

    B

    保险公司

    C

    商业银行

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    最早经营信托业务的机构是（）
    A

    保险公司

    B

    信托公司

    C

    商业银行

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构反洗钱规定的适用机构不包括（）。
    A

    证券公司

    B

    期货经纪公司

    C

    担保公司

    D

    金融资产管理公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    应履行大额交易和可疑交易报告义务的金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、（）、货币经纪公司；从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构。
    A

    汽车销售公司

    B

    汽车金融公司

    C

    汽车租赁公司

    D

    汽车维修公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
    A

    政策性银行、商业性银行

    B

    信用合作社、邮政储汇机构

    C

    信托投资公司、证券公司、期货经纪公司

    D

    期货经纪公司

    E

    保险公司


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，包括（）。

    • A、依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构
    • B、依法设立的从事金融业务的信托投资公司
    • C、依法设立的从事金融业务的证券公司、期货经纪公司、保险公司
    • D、国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列可以进行贷款业务的单位包括（）。

    • A、非金融机构
    • B、保险公司
    • C、商业银行
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第15题：

    《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）

    • A、商业银行
    • B、期货经纪公司
    • C、汽车金融公司
    • D、从事汇兑业务、支付清算业务的机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

    • A、邮政储汇机构
    • B、信托投资公司
    • C、证券公司
    • D、期货经纪公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

    • A、政策性银行、商业性银行
    • B、信用合作社、邮政储汇机构
    • C、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司
    • D、期货经纪公司
    • E、保险公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    基金销售机构可以选择（）或者支付机构从事基金销售支付结算业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、保险公司
    • D、基金公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    反洗钱调查的被调查机构包括（）
    A

    政策性银行、商业银行、信用合作社

    B

    信托投资公司

    C

    证券公司、期货经纪公司

    D

    保险公司

    E

    中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在反洗钱调查中，下列人员可以成为询问对象的是（）
    A

    商业银行网点的临柜人员

    B

    保险公司的业务主管

    C

    商业银行中的客户经理

    D

    证券公司的反洗钱工作人员

    E

    会计事务所的注册会计师


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构可以选择（）或者支付机构从事基金销售支付结算业务。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。
    A

    商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

    B

    商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

    C

    人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

    D

    商业银行、基金公司、社保基金、证券公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）
    A

    商业银行

    B

    期货经纪公司

    C

    汽车金融公司

    D

    从事汇兑业务、支付清算业务的机构


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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