以下哪项为成为上海黄金交易所国内普通会员的必备条件？（）A、净资产不低于100万人民币B、依法合规经营，近五年无重大违法违规行为C、有不低于100平方经营场所D、承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用

题目

以下哪项为成为上海黄金交易所国内普通会员的必备条件？（）

  • A、净资产不低于100万人民币
  • B、依法合规经营，近五年无重大违法违规行为
  • C、有不低于100平方经营场所
  • D、承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用
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1.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )．A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履符会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为

2.企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )．A．具有交易所会员资格B．具备股票主承销商资格且信誉良好C．最近3年内无重大违法、违规行为D．负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

3.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）A．交易所认为的其他具备条件B．具有交易所会员C．具备股票主承销资格，且信誉良好D．最近3年内无重大违法违规行为

4.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A. 基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员

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  • 第1题：

    上海黄金交易所的会员分为()。

    A、金融类会员

    B、综合类会员

    C、自营类会员

    D、矿山类会员


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    上市推荐人应当符合下列（ ）条件。

    A．具有交易所会员资格

    B．具备股票主承销商资格

    C．最近3年内无重大违法、违规行为

    D．主要业务人员熟悉交易所章程


    正确答案：ABD
    上市推荐人应当符合下列条件：(1)具有交易所会员资格；(2)具备股票主承销商资格，且信誉良好；(3)最近l年内无重大违法、违规行为；(4)负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；(5)交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第3题：

    企业债券的上市推荐人应当符合下列条件：（ ）。

    A．具有交易所会员资格

    B．最近3年内无重大违法、违规行为

    C．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

    D．具备股票主承销商资格，且信誉良好


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。

    A．近2年无亏损记录

    B．具有会员资格

    C．无违规现象

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第5题：

    会员制期货交易所会员资格取得的主要渠道有（ ）。

    A.缴纳会费取得
    B.以交易所发起人身份取得
    C.接受发起人或其他会员资格转让
    D.依据期货交易所的规则取得

    答案：B,C,D
    解析：
    会员制期货交易所会员资格的获得方式有多种，主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的资格转让加入，接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加入。

  • 第6题：

    企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:具备股票主承销商资格且信誉良好
    B:具有交易所会员资格
    C:最近1年内无重大违法、违规行为
    D:负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格。②具备股票发行主承销商资格且信誉良好。③最近1年内无重大违法、违规行为。④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则。⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格。⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定。⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第7题：

    关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（　）

    A:沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
    B:会员应县有良好的信誉、经营业绩和定规模的资本金或营运资金
    C:承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
    D:对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所的会员

    答案：A
    解析：
    证券公司要成为会员应具备一定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同

  • 第8题：

    上海黄金交易所的会员结构（）。

    • A、实行会员制组织形式
    • B、会员包括国内会员和国际会员
    • C、国内会员分为金融类会员、综合类会员、自营类会员和特别会员，会员席位可以转让
    • D、国际会员分为A类国际会员、B类国际会员和特殊国际会员，会员席位不可转让，会员有权申请退会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    上海黄金交易所现有（）个会员。


    正确答案:158

  • 第10题：

    上海黄金交易所除了原有的三类会员单位，国内会员类别新增加了（）以及国际板新增了国际会员。

    • A、证券类会员
    • B、外资金融类会员
    • C、公益会员
    • D、特别会员

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    会员制期货交易所的特点有( )
    A

    交易所的建立和营运资由会员以缴纳会员费的形式筹得

    B

    交易所收入有结余时，会员不享有取得回报的权利

    C

    交易所出现亏损时，会员必须以增加会费的形式承担

    D

    交易所按投资人出资多少分配投票权

    E

    会员投票权分配实行一人一票制


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    企业在期货交易所取得会员资格，所交纳的会员资格费应作为（）。
    A

    管理费用

    B

    长期股权投资

    C

    期货损益

    D

    会员资格费


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。 A．高级会员 B．免费会员 C．特别会员 D．普通会员


    正确答案：C
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

  • 第14题：

    会员制期货交易所中，会员缴纳的会员资格费是会员对交易所的一种投资行为，可以根据期货交易所的经营状况获得回报。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下（ ）条件。

    A．具有证券交易所会员资格

    B．最近3年内无重大违法违规行为

    C．具备股票发行主承销商资格且信誉良好

    D．最近1年内无重大违法违规行为

    E．应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则


    正确答案：ACDE

  • 第16题：

    境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。

    A．依法设立且满1年

    B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管

    C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

    D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:具有交易所会员资格
    B:具备股票主承销商资格
    C:最近3年内无重大违法、违规行为
    D:主要业务人员熟悉交易所章程

    答案：A,B,D
    解析：
    上市推荐人应当符合下列条件：①具有交易所会员资格；②具备股票主承销商资格，且信誉良好；③最近1年内无重大违法、违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；⑤交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第18题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。

    A:依法设立且满3年
    B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
    C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
    D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

    答案：B,C
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。

  • 第19题：

    国内会员及其客户参与国际板合约交易的，交易所仅开具结算发票。发生实物交割，交割后转入关内并存入主板指定仓库的，由交易所向具有进口资格的国内会员或客户开具上海黄金交易所成交单，作为海关申报凭证。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    关于上海黄金交易所中会员类型描述。


    正确答案: 上海黄金交易所的会员按主营业务不同分为两大类：一是经中国人民银行核准允许从事黄金业务的金融机构；另一类是开展黄金白银等贵金属生产、加工、冶炼、批发等活动且自信良好的企业法人。

  • 第21题：

    企业在期货交易所取得会员资格，所交纳的会员资格费应作为（）。

    • A、管理费用
    • B、长期股权投资
    • C、期货损益
    • D、会员资格费

    正确答案:B

  • 第22题：

    下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（）。

    • A、具有交易所会员资格
    • B、具有股票主承销商资格
    • C、注册资本在10亿元以上
    • D、最近一年内无重大违法、违规行为
    • E、会员在10人以上

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（）。
    A

    具有交易所会员资格

    B

    具有股票主承销商资格

    C

    注册资本在10亿元以上

    D

    最近一年内无重大违法、违规行为

    E

    会员在10人以上


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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