不合规项已通过EMS过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合。

题目

不合规项已通过EMS过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合。

相似考题

1.以下不符合合规“三不要”内容的是()A.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中B.不要以任何借口为自己的不合规开脱，更不能为了业绩走捷径，违规行事C.不要对他人不合规的行为视而不见D.不要欺骗他人

2.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

3.施工场地交接，不合格项整改时间要求正确的是（）A、如有不合格项，土建总包必须在已审定的进度计划节点的一个星期内，完成不合格项的整改，并通过项目部的验收合格B、如有不合格项，土建总包必须在已审定的进度计划节点的两个星期内，完成不合格项的整改，并通过项目部的验收合格C、如有不合格项，土建总包必须在已审定的进度计划节点的两个月内，完成不合格项的整改，并通过项目部的验收合格D、如有不合格项，土建总包必须在已审定的进度计划节点的一个月内，完成不合格项的整改，并通过项目部的验收合格

4.通规能通过,止规不能通过,则该工件尺寸不合格。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    以下关于合规性评价说法不正确的是（）。

    • A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化
    • B、所有的合规性义务均需定期予以评价
    • C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合
    • D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正

    正确答案:C

  • 第2题：

    以下不符合宁波银行“合规”价值观描述的内容为（）

    • A、始终坚持合规经营
    • B、合规为先
    • C、不效仿其他机构或他人的违规做法
    • D、为了业务发展，适度不合规也是被容忍的

    正确答案:D

  • 第3题：

    （）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、会计
    • B、个人
    • C、合规
    • D、审计部门

    正确答案:D

  • 第4题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    防水卷材，如不合格卷材为2卷或有1项物理力学性能不符合要求，则判定为该批不合格。如不合格卷材为2卷，但有2卷出现同1项不合格，则仍判断该批不合格 。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第7题：

    合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

    • A、追踪已识别的合规风险
    • B、监测残余的合规风险
    • C、识别新的合规风险
    • D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）
    A

    合规

    B

    基本合规

    C

    部分合规

    D

    不合规

    E

    不适用


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    不合规登记簿显示记录状态为哪几项的不合规记录（）
    A

    待查看

    B

    待确认

    C

    待整改

    D

    已发送


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不符合合规“三不要”内容的是（）

    • A、不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
    • B、不要以任何借口为自己的不合规开脱，更不能为了业绩走捷径，违规行事
    • C、不要对他人不合规的行为视而不见
    • D、不要欺骗他人

    正确答案:D

  • 第14题：

    经理/品质主管对关键不合格项（重大不合格项）或经常重复发生的关注项（一般项）进行纠正时发出（）。

    • A、《纠正预防单》
    • B、《不合格提示单》
    • C、《不合格处理单》

    正确答案:A

  • 第15题：

    尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    现场评审如若获通过，则往往检出一些不符合项，需要整改。存在问题但证据不足，或尚未构成不合格，需要提醒注意的事项是（）。

    • A、重大不符合项
    • B、严重不符合项
    • C、一般不符合项
    • D、观察项

    正确答案:D

  • 第17题：

    《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）

    • A、合规
    • B、基本合规
    • C、部分合规
    • D、不合规
    • E、不适用

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    不合规登记簿显示记录状态为哪几项的不合规记录（）

    • A、待查看
    • B、待确认
    • C、待整改
    • D、已发送

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    （）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    会计

    B

    个人

    C

    合规

    D

    审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    防水卷材，如不合格卷材为2卷或有1项物理力学性能不符合要求，则判定为该批不合格。如不合格卷材为2卷，但有2卷出现同1项不合格，则仍判断该批不合格 。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    现场评审如若获通过，则往往检出一些不符合项，需要整改。存在问题但证据不足，或尚未构成不合格，需要提醒注意的事项是（）。
    A

    重大不符合项

    B

    严重不符合项

    C

    一般不符合项

    D

    观察项


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    不合规项已通过EMS过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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