依据ISO14001：2015标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规情况的理解。A、知识B、技能C、办法D、途径

题目

依据ISO14001：2015标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规情况的理解。

  • A、知识
  • B、技能
  • C、办法
  • D、途径
相似考题

1.保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

3.根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

参考答案和解析
正确答案:A
更多“依据ISO14001：2015标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规情况的理解。A、知识B、技能C、办法D、途径”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、撰写年度合规报告


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第3题：

    依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。

    • A、确定实施合规性评价的频次
    • B、评价合规性，必要时采取措施
    • C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
    • D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

    正确答案:D

  • 第4题：

    依据GB/T28001-2011标准4.5.2的要求，以下哪种说法是错误的？（）

    • A、组织应定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况
    • B、对其他要求的遵守情况的评价应与适用法律法规遵守情况的评价一起进行
    • C、应保持合规性评价的结果记录
    • D、组织应建立、实施并保持合规性评价的程序

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列属于合规审核岗职责的是（）

    • A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
    • B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
    • C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
    • D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    依据GB/T24001-2016标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规状况的理解。

    • A、知识
    • B、技能
    • C、办法
    • D、途径

    正确答案:A

  • 第7题：

    依据ISO14001：2015标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规状况的理解。

    • A、知识
    • B、技能
    • C、方法
    • D、途径

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价，下列说法中，错误的是（ ）
    A

    合规性评价要和各类安全检查区分开，单独进行

    B

    合规性评价可以采取会议形式集中进行

    C

    合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况

    D

    合规性评价包括违规事件、事故的处置情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    依据ISO14001：2015标准，组织应保持其合规情况的（）和对其合规情况的理解。
    A

    知识

    B

    技能

    C

    办法

    D

    途径


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（　　）
    A

    组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    负责公司反洗钱制度的制定和实施

    C

    协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

    D

    对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险


    正确答案： B,C,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

  • 第14题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第15题：

    依据GB/T24001-2016标准，组织应保持其合规性情况的（）和对其合规情况的理解。

    • A、知识
    • B、技能
    • C、办法
    • D、途径

    正确答案:A

  • 第16题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    依据ISO14001：2015标准，下列关于合规义务正确的表述是（）

    • A、组织需要考虑如何将合规义务应用于组织
    • B、合规义务不会给组织带来机遇
    • C、组织应保持其合规义务的文件化信息
    • D、组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

    正确答案:C

  • 第18题：

    依据GB/T24001-2016标准，下列关于合规义务正确的表述是（）。

    • A、组织需考虑如何将合规义务应用于组织
    • B、合规义务不会给组织带来机遇
    • C、组织应保持其合规义务的文件化信息
    • D、组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

    正确答案:C

  • 第19题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第20题：

    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

    • A、合规管理的内涵
    • B、农行合规管理的组织框架
    • C、农行合规管理的程序与内容
    • D、合规管理工作的职责与分工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下列属于合规审核岗职责的是（）
    A

    持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。

    B

    对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。

    C

    配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。

    D

    按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
    A

    合规管理的内涵

    B

    农行合规管理的组织框架

    C

    农行合规管理的程序与内容

    D

    合规管理工作的职责与分工


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依据ISO14001：2015标准，下列关于合规义务正确的表述是（）
    A

    组织需要考虑如何将合规义务应用于组织

    B

    合规义务不会给组织带来机遇

    C

    组织应保持其合规义务的文件化信息

    D

    组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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