以下说法正确的是（）。A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定D、合规性评价必须半年做一次

题目

以下说法正确的是（）。

  • A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
  • B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入
  • C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定
  • D、合规性评价必须半年做一次
相似考题

1.关于合规性评价,哪项说法不正确?()A.项目启动时，要进行合规性评价B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C.营地搬迁后，要进行合规性评价D.项目收工时，要进行合规性评价

2.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

3.关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（）。A.项目组级合规性评价每年进行两次 B.项目组级合规性评价每年进行一次 C.公司级合规性评价每年进行两次 D.公司级合规性评价每年进行一次

4.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

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  • 第1题：

    关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（ ）。

    A.合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价
    B.合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    C.合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
    D.合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

    答案：D
    解析：
    2020教材P214 / 2019教材P212
    为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。

  • 第2题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。

    A.公司级合规性评价每半年进行一次
    B.项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C.合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D.合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：
    2020教材P214 / 2019教材P212
    为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价为公司级和项目组级评价两个层次。

  • 第3题：

    关于合规性评价的表述，正确的是（ ）。

    A.合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价
    B.公司级评价每年进行一次
    C.项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
    D.当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次

    答案：B
    解析：
    本题考核的是职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价的相关概述。为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。

  • 第4题：

    职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。

    A.为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行
    B.公司级评价每半年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律
    法规和其他要求的执行情况进行合规性评价
    C.公司级和项目组级评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为内部审核的输入
    D.项目工程开工前应针对整个项目工程进行系统的合规性评价

    答案：A
    解析：
    B 选项不正确，公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价；C 选项不正确。公司级和项目组级评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入；D 选项不正确，项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价

  • 第5题：

    以下说法正确的是（）.

    • A、合规性评价只评价政府监督的相关法律法规要求
    • B、合规性评价结果应作为管理评审的输入
    • C、合规性评价的结果应经当地安监部门审定
    • D、合规门头沟评价必须半年做一次

    正确答案:B

  • 第6题：

    依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。

    • A、确定实施合规性评价的频次
    • B、评价合规性，必要时采取措施
    • C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
    • D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）

    • A、项目启动时，要进行合规性评价
    • B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
    • C、营地搬迁后，要进行合规性评价
    • D、项目收工时，要进行合规性评价

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

    • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
    • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
    • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
    • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会

    • A、内部审计部门
    • B、纪检监察部
    • C、法律合规部
    • D、风险管理部

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    C

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价，下列说法中，错误的是（ ）
    A

    合规性评价要和各类安全检查区分开，单独进行

    B

    合规性评价可以采取会议形式集中进行

    C

    合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况

    D

    合规性评价包括违规事件、事故的处置情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法符合合规性评价要求的是（）。
    A

    应在内审时进行合规性评价

    B

    应在管理评审时进行合规性评价

    C

    应定期开展合规性评价

    D

    合规性评价只须考虑法律法规的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述正确的有（　　）。

    A.为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
    B.公司级评价每半年进行一次
    C.当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次
    D.项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
    E.各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进

    答案：A,C,E
    解析：
    2020教材P215 / 2019教材P213
    3.合规性评价为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。管理评审时，最高管理者应结合上述合规性评价的结果、企业的客观管理实际、相关法律法规和其他要求，系统评价体系运行过程中对适用法律法规和其他要求的遵守执行情况，并由相关部门或最高管理者提出改进要求。

  • 第14题：

    关于职业健康安全与环境管理体系运行的合规性评价的要求的说法正确的是（ ）

    A.合规性评价分为公司级、项目级、班组级评价三个层次
    B.当某个施工阶段施工时间超过半年时，项目组级评价不少于一次
    C.公司级评价每半年进行一次
    D.合规性评价后，对发现的问题，应通过管理方案或纠正措施立即进行整改

    答案：B
    解析：
    2020教材P214 / 2019教材P212

    为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。
    项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。
    项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价，公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。
    各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。

  • 第15题：

    关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（　　）。

    A、项目组级合规性评价每年进行两次
    B、项目组级合规性评价每年进行一次
    C、公司级合规性评价每年进行两次
    D、公司级合规性评价每年进行一次

    答案：D
    解析：
    2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。

  • 第16题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。

    A、公司级合规性评价每半年进行一次
    B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    下列说法符合合规性评价要求的是（）。

    • A、应在内审时进行合规性评价
    • B、应在管理评审时进行合规性评价
    • C、应定期开展合规性评价
    • D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下关于合规性评价说法不正确的是（）。

    • A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化
    • B、所有的合规性义务均需定期予以评价
    • C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合
    • D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

    • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
    • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
    • D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于合规性评价，以下说法正确的是（）。

    • A、合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求
    • B、合规性评价必须由当地环保主管部门参与
    • C、合规性评价的结果应该输入
    • D、合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规风险说法错误的是（  ）。
    A

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

    D

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）
    A

    项目启动时，要进行合规性评价

    B

    当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价

    C

    营地搬迁后，要进行合规性评价

    D

    项目收工时，要进行合规性评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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