应保存包括任何重大变化在内的评审的记录。在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存

题目

应保存包括任何重大变化在内的评审的记录。在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存

相似考题

1.有关客户身份资料和交易记录的保存规定,以下正确的有()A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照最长期限保存C.客户交易信息在交易结束后，必需至少保存五年D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料

2.金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,遵守其规定进行保存,它属于客户身份资料与交易记录的保存哪项原则要求()A、完整性B、真实性C、从原则D、安全原则

3.下列关于客户身份资料与交易记录保存说法中准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年

4.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

更多“应保存包括任何重大变化在内的评审的记录。在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存”相关问题

  • 第1题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

    A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

    B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

    C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

    D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求?


    正确答案：(1)保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;(2)保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;(3)保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;(4)保存的客户身份资料和交易记录应当符合法律规定的期限要求;(5)有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

  • 第3题：

    在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    录井施工设计编制完成后必须进行评审，依据（），具体评审的方式可以采用会签、会议讨论、答辩等多种方式进行，评审结果（），评审通过后应按照质量管理要求由相应技术负责人签字确认。

    • A、甲方要求选择评审方式；依据需要确定是否保存记录
    • B、勘探开发的成熟度；地质工程条件的复杂程度均要有记录
    • C、甲方要求选择评审方式；按照甲方要求确定是否保存
    • D、合同要求选择评审方式；均要有记录

    正确答案:B

  • 第6题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
    • E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）

    • A、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录。
    • B、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
    • C、如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
    • D、法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定。

    正确答案:A

  • 第8题：

    按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    应保存包括任何重大变化在内的评审的记录。在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《法定计量检定机构考核规范》，下列关于机构评审顾客要求、标书和合同的做法中，错误的是（  ）。
    A

    机构应建立和保持评审顾客要求、标书和合同的程序

    B

    机构应保存包括任何重大变化在内的评审记录

    C

    评审的内容应包括被机构分包出去的工作

    D

    顾客要求或标书与合同之间的差异应在工作过程中解决


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    以下说法正确的是()

    A.银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料

    B.同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的，应按最短期限保存

    C.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

    D.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证。


    参考答案：ACD

  • 第14题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。

    • A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
    • B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
    • C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
    • D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。

    正确答案:C

  • 第15题：

    《文件与记录控制程序》中规定，记录的保存期为：电子档不得低于（）年，纸质文档不得低于（）年；其他记录根据相关文件的要求进行保存，客户有特殊要求的记录，按客户的要求进行保存。

    • A、（3，2）
    • B、（3，3）
    • C、（2，3）
    • D、（2，2）

    正确答案:A

  • 第16题：

    依据ISO15189，关于合同评审，叙述错误的是（）。

    • A、必须保存合同评审记录，包括任何重大的改动和相关讨论
    • B、必须评审实验室所有委托出去的工作
    • C、实验室人员应具有操作相关检验所必备的技能与专业知识完成合同
    • D、实验室应确保其能力及资源可满足合同要求
    • E、合同执行开始后，如发现有细微改动，必须重新评审合同，执行完毕后通知合同相关方

    正确答案:E

  • 第17题：

    要求、标书和合同的评审内容除有要求实验室应建立和维持评审客户的要求标书合同的程序外，还有（）的内容。

    • A、应该保存包括任何重大的变化在内的评审记录
    • B、应包括被实验室分包出去的所有工作
    • C、对合同的任何偏离均应通知客户
    • D、工作开始后如果需要修改合同应重复进行同样的合同评审，并将所有修改的内容通知所有受到影响的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。

    • A、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • B、是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录
    • C、对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹
    • D、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第20题：

    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • B、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    • C、客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年
    • D、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    要求、标书和合同的评审内容除有要求实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序外，还有（）的内容。
    A

    应保存包括任何重大变化在内的评审记录

    B

    应包括被实验室分包出去的所有工作

    C

    对合同的任何偏离均应通知客户

    D

    工作开始后如果需要修改合同，应重复进行同样的合同评审过程，并将所有修改内容通知所有受到影响的人员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    依据ISO15189，关于合同评审，叙述错误的是（）。
    A

    必须保存合同评审记录，包括任何重大的改动和相关讨论

    B

    必须评审实验室所有委托出去的工作

    C

    实验室人员应具有操作相关检验所必备的技能与专业知识完成合同

    D

    实验室应确保其能力及资源可满足合同要求

    E

    合同执行开始后，如发现有细微改动，必须重新评审合同，执行完毕后通知合同相关方


    正确答案： E
    解析： 暂无解析

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