依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（）A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他

题目

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（）

  • A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
  • B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
  • C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
  • D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
相似考题

1.根据我国《出境入境管理法》的规定，外国人对依照本法规定对其实施的措施不服的，可以依法申请行政复议的说法错误的是()。A、遣送出境B、不限制活动范围C、拘留审查D、继续盘问

2.证券公司是指（ ）。A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司

3.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）

4.某保险公司故意编造未曾发生的保险事故进行虚假理赔,骗取保险金,依照新保险法的规定,不应该采取以下哪项处罚措施?()A.对该保险公司处五万元以上三十万元以下罚款B.责令停业整顿C.限制其业务范围D.吊销营业许可证

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  • 第1题：

    我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    责任免除是指保险人依照法律规定或合同约定,不承担保险责任的范围,是对保险责任的限制。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第3题：

    当事人对哪项行政处罚有异议的，依照治安管理处罚法有关规定执行______

    A.限制人身自由

    B.责令停产停业

    C.吊销营业执照

    D.暂扣许可证


    参考答案：A

  • 第4题：

    证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()


    答案：错
    解析：
    证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构、审查批准。

  • 第6题：

    以下哪项不是企业、事业单位等应当依照的（）。

    • A、法律
    • B、单位内部规定
    • C、行政法规
    • D、国家有关规定

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券、不得买卖
    • D、所有的证券发行，均应公开进行

    正确答案:D

  • 第9题：

    当事人对限制人身自由的行政处罚有异议的，依照《治安管理处罚法》有关规定执行。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的?

    • A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
    • B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
    • C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
    • D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行（）。
    A

    基金申赎

    B

    证券投资

    C

    股票买卖

    D

    债券买卖


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的?
    A

    禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

    B

    依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

    C

    国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

    D

    国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是正确的？（ ）

    A．通知出境管理机关依法阻止其出境

    B．责令其限期改正

    C．责令其转让所持证券公司的股权

    D．限制其股东权利


    正确答案：BCD
    【考点】对虚假出资、抽逃出资行为的监督
    【解析】《证券法》第151条：证券公司的股彖有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。故本题应选BCD

  • 第14题：

    证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第15题：

    依照证券法的规定，证券承销期最长为( )

    A.30日

    B.60日

    C.90日

    D.180日


    标准答案：C

  • 第16题：

    依照《证依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?

    A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

    B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

    C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

    D任何人依照《证券法》，


    你好，请到相应版块提问

     

  • 第17题：

    承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（）

    • A、向不特定对象发行证券，属于公开发行
    • B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
    • C、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
    • D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    正确答案:C

  • 第19题：

    当事人对哪项行政处罚有异议的，依照治安管理处罚法有关规定执行（）

    • A、限制人身自由
    • B、责令停产停业
    • C、吊销营业执照
    • D、暂扣许可证

    正确答案:A

  • 第20题：

    某地为了维护集贸市场秩序，对客户数量进行限制。李某和张某都申请许可进入该市场经营，且都符合法定的条件。但是名额只剩下一个。下列处理办法中错误的是（）。

    • A、行政机关应根据两人申请的先后顺序作出准予许可的决定
    • B、.法律另有规定的，依照其规定
    • C、行政法规另有规定的，依照其规定
    • D、应当依照本地方的地方性法规作出决定

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

    • A、通知处境管理机关依法阻止其处境
    • B、责令其限期改正
    • C、责令其转让所持证券公司的股权
    • D、限制其股东权利

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据我国《出境入境管理法》的规定，外国人对依照本法规定对其实施的措施不服的，可以依法申请行政复议的说法错误的是（）
    A

    继续盘问

    B

    拘留审查

    C

    不限制活动范围

    D

    遣送出境


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下哪项不是企业、事业单位等应当依照的（）。
    A

    法律

    B

    单位内部规定

    C

    行政法规

    D

    国家有关规定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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