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  • 第1题:

    证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    深圳证券交易所规定( )。 A.临时停牌期间,可以继续申报 B.临时停牌期间,不能撤销申报 C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价 D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P229。

  • 第3题:

    挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题,上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有( )。

    A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

    B.停牌期间可以申报

    C.停牌期间有可能发生申报撤销

    D.复牌时对申报实行连续竞价


    正确答案:ABC

  • 第4题:

    上市公司在上海证券交易所提出停牌申请时,应当提交经公司董事长签字的停牌申请,说明停牌原因,对连续停牌期限做出明确承诺,连续停牌时间最长不得超过( )天。

    A、10
    B、15
    C、25
    D、30

    答案:D
    解析:
    D
    参见《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第1号——信息披露业务办理流程》(上海证券交易所上市公司部2008年5月20日)相关规定。

  • 第5题:

    关于交易异常情况的处理,下列表述错误的是()。

    A:技术性停牌或临时停市原因消除后,证券交易所可以决定恢复交易
    B:证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施,要及时报告中国证监会
    C:在交易所的交易期间,如果发生交易异常情况,中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌
    D:证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告

    答案:C
    解析:
    交易异常情况出现后;证券交易所将及时向市场公告,并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。证券交易所采取这些措施,要及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定,证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,证券交易所可以决定恢复交易,并向市场公告。

  • 第6题:

    因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取下列哪一措施?
    A.政策性停牌 B.技术性停牌
    C.临时停市 D.休市


    答案:B
    解析:
    。根据《证券法》第114条,证券交易所在遇突发性事件影响证券正常交易时可采取技术性停牌措施,在处理完毕后即恢复证券交易。在遇有不可抗力的突发性事件或者为了维护证券交易的正常秩序时,可以采取临时停市的措施。选项B正确。休市是指证券交易所在节假日和休息日停止证券交易的行为,休市不是针对突发性事件而采取的措施,选项D不能入选。现行法律中没有关于政策性停牌的规定,选项A不能入选。

  • 第7题:

    深圳证券交易所规定()。

    • A、临时停牌期间,可以继续申报
    • B、临时停牌期间,不能撤销申报
    • C、复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价
    • D、复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。

    • A、复牌时对申报实行连续竞价
    • B、停牌期间可以申报撤销
    • C、停牌期间可以进行申报
    • D、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

    正确答案:B,C,D

  • 第9题:

    证券交易所的下列停牌、停市措施不正确的是()。

    • A、因出现突发性事件,虽未影响证券交易的正常进行,但采取了技术性停牌措施
    • B、因发生洪涝灾害而决定临时停市
    • C、采取技术性停牌后没有及时报告证监会
    • D、采取临时停市后及时报告了证监会

    正确答案:A,B,C

  • 第10题:

    按照我国证券交易所的现行规定,关于上海证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。

    • A、停牌期间,停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销
    • B、复牌时,对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
    • C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
    • D、停牌期间,可以接受新的申报

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》,下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法,正确的是(  )。[2019年6月真题]
    A

    上市公司筹划控制权变更的,原则上应分阶段披露筹划进展,确有需要申请停牌的,停牌时间不得超过5个交易日

    B

    收购人发出全面要约收购的,要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前,上市公司股票及其衍生品种应当停牌

    C

    上市公司筹划非公开发行股份事项的,确有需要申请停牌的,停牌时间不得超过5个交易日

    D

    上市公司筹划发行定向可转债购买资产的,停牌期间更换重组标的的,可当日申请停牌,累计停牌时间不得超过10个交易日

    E

    上市公司筹划重大资产重组的,可以申请停牌,停牌时间不得超过5个交易日


    正确答案: B
    解析:
    A项,《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》(深证上〔2018〕666号)第9条第1款规定,上市公司筹划控制权变更、要约收购事项的,原则上应当分阶段披露筹划进展,确有需要申请停牌的,停牌时间不得超过5个交易日
    B项,原《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2019年修订)第12.12条规定,上市公司因收购人履行要约收购义务,或者收购人以终止公司上市地位为目的而发出全面要约的,要约收购期满至要约收购结果公告前,公司股票及其衍生品种应当停牌。2020年修订后已删除该规定。
    CE两项,根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第8条第1项规定,公司筹划发行股份购买资产的,可以申请停牌,停牌时间不得超过10个交易日。公司筹划其他类型重组的,应当分阶段披露相关情况,不得申请停牌
    D项,根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》第8条第9项规定,公司发行定向可转债购买资产可参照发行股份购买资产事项适用本规则规定。第7项规定,公司筹划涉及发行股份购买资产,可以在披露重组预案或报告书后,以对相关方案作出重大调整为由申请停牌,停牌时间不得超过5个交易日。公司应及时披露重大调整的具体情况、当前进展、后续安排以及尚需履行的程序等事项,并申请复牌。
    区分:《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》第八条规定,上市公司筹划发行股份购买资产,可以根据实际情况申请短期停牌,停牌时间不超过10个交易日。停牌期间更换重组标的的,其累计停牌时间不得超过10个交易日

  • 第12题:

    单选题
    按照我国证券交易所的现行规定,关于上海证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
    A

    停牌期间,停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销

    B

    复牌时,对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

    C

    停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易

    D

    停牌期间,可以接受新的申报


    正确答案: A
    解析: 停牌期间,停牌前及停牌期间的申报可以撤销;复牌时对已接受的申报实行集合竞价;停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。

  • 第13题:

    证券无论是停牌还是摘牌,证券交易所发布的行情中都包括该证券信息。( )


    正确答案:×
    证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情信息中无该证券信息。

  • 第14题:

    深圳证券交易所的规则是:交易所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以申报,申报也可以撤销;复牌时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )


    正确答案:×

  • 第15题:

    因突发性事件影响证券交易的正常进行时,证券交易所有权采取下列哪种措施?

    A:技术性停牌
    B:临时停市
    C:停市
    D:政策性停牌

    答案:A
    解析:
    《证券法》第114条第1款规定:“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。”A选项正确。

  • 第16题:

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取( )。

    A、临时停市
    B、技术性停牌
    C、休市半天
    D、政策性停牌

    答案:B
    解析:
    B
    《证券法》第一百一十四条规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。

  • 第17题:

    对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()

    A:停牌期间可以撤销申报
    B:停牌期间可以连续申报
    C:复牌时对已接受的申报实行连续竞价
    D:停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

    答案:A,B,D
    解析:
    对于开市期间停牌的申报问题,我国证券交易所的规定是证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报复牌时对已接受的申报实行集合竞价集合竞价产生开盘价后,以连续竞价继续当日交易证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所要予以公告。另外,根据有关规定,上市公司披露定期报告、临时公告,也要进行例行停牌

  • 第18题:

    根据有关规定,上市公司披露定期报告、临时公告,要进行()。

    • A、例行停牌
    • B、临时停牌
    • C、盘中停牌
    • D、复牌

    正确答案:A

  • 第19题:

    对技术性停牌或临时停市的决定,证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    按照深圳证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间只接受撤消停牌前的申报,不接受新的申报。


    正确答案:错误

  • 第21题:

    按照深圳证券交易所现行的交易规则,深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时,对已接受的申报实行连续竞价。


    正确答案:错误

  • 第22题:

    多选题
    证券交易所的下列停牌、停市措施不正确的是()。
    A

    因出现突发性事件,虽未影响证券交易的正常进行,但采取了技术性停牌措施

    B

    因发生洪涝灾害而决定临时停市

    C

    采取技术性停牌后没有及时报告证监会

    D

    采取临时停市后及时报告了证监会


    正确答案: B,C
    解析: 根据《证券法》第114条的规定,因突发性事件采取技术性停牌,应当是影响证券交易的正常进行时,否则没有必要。洪涝灾害虽然是不可抗力,但不是金融及证券市场中的“不可抗力”,对证券交易的正常秩序没有影响,所以不能因洪涝而临时停市。因此应选A、B、C项。

  • 第23题:

    单选题
    因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取下列哪一措施?()
    A

    政策性停牌

    B

    技术性停牌

    C

    临时停市

    D

    休市


    正确答案: D
    解析: 根据新《证券法》第114条和旧《证券法》第109条的规定,因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌。临时停市是在遇有不可抗力的突发性事件影响证券交易或者为了维护证券交易的正常秩序时采取的临时停止集中交易的措施。休市是指证券交易所在节假日和休息日停止证券交易的情况。我国现行法律中没有关于政策性停牌的规定。因此应选B项。