上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？（）A、公司股票上市交易之日起一年内；B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

题目

上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？（）

  • A、公司股票上市交易之日起一年内；
  • B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
  • C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
  • D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
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1.根据《公司法》的规定，股份有限公司股份转让限制，下列选项不符合法律规定的有( )。A．公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起半年内不得转让C．公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%D．发起人持有的公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让E．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让其所持有本公司股份总数的25%

2.根据我国《公司法》的规定，股份转让应遵循的特殊规则是（）。A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让B.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让D.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让E.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，在任职期间每年转让的股份数不得超过其所持有本公司股份总数的20%

3.根据有关规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括（ ）。 A．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 B．本公司股票上市交易之日起36个月内 C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 D．本公司股票上市交易之日起1年内

4.第 84 题 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。A．本公司股票上市交易之日起。1年内B．本公司股票上市交易之日起2年内C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

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  • 第1题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


    正确答案：AC
    考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

  • 第2题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

    A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
    B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
    C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
    D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核股份转让的限制。

  • 第3题：

    对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。

    Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

    Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化

    Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格

    Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期

    Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规足，Ⅴ项应为，发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。

  • 第4题：

    下列（ ）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

    A:本公司股票上市交易之日起1年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：①本公司股票上市交易之日起1年内。②董事、监事和高级管理人员离职后半年内。③董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的。④法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

  • 第5题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。
    A.本公司股票上市交易之日起1年内
    B.本公司股票上市交易之日起2年内
    C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


    答案：A,C,D
    解析：
    本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。

  • 第6题：

    股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（）不得转让。

    A:自公司股票上市交易之日起一年内
    B:自公司股票上市交易之日起最长半年内
    C:在这些人员离职后半年内
    D:在这些人员离职后一年内

    答案：A,C
    解析：
    《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第7题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。

    A:本公司股票上市交易之日起一年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后一年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

    答案：A,C,D
    解析：
    董事、监事和高级管理人员离职后半年内。本题正确答案为ACD选项。

  • 第8题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？（）

    • A、公司股票上市交易之日起一年内；
    • B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    • C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
    • D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。

    • A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
    • B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
    • C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
    • D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    根据《公司法》规定，下列对股份公司的股份转让的限制正确的有（　）。

    • A、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
    • B、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
    • C、董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    • D、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
    • E、公司一般不得收购本公司股份

    正确答案:D,E

  • 第11题：

    关于股份有限公司股份转让限制，下列选项符合法律规定的有（）。

    • A、公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
    • B、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起半年内不得转让
    • C、公司董事、监事、高级管理人员在任职期问每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的5%
    • D、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
    • E、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

    正确答案:A,D,E

  • 第12题：

    多选题
    关于股份有限公司股份转让限制，下列选项符合法律规定的有（）。
    A

    公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

    B

    公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起半年内不得转让

    C

    公司董事、监事、高级管理人员在任职期问每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的5%

    D

    公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

    E

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让


    正确答案： A,B
    解析： 本题考核股份有限公司股份转让的限制。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

  • 第13题：

    下列哪些人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让?()

    A.董事

    B.监事

    C.高级管理人员

    D.所有股东


    正确答案:ABC

  • 第14题：

    以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）

    A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
    B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
    C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
    D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份

    答案：A,C,D
    解析：
    根据创业板和中小板上市公司规范运作指引的规定，创业板上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。中小板上市公司董、监、高在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％。

  • 第15题：

    首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（ ）。
    Ⅰ．发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
    Ⅱ．发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
    Ⅲ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
    Ⅳ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，
    第十二条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
    第十五条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
    第十六条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
    （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
    （二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；Ⅳ项不符合要求
    （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

  • 第16题：

    公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第17题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。

    A:本公司股票上市交易之日起1年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:保荐代表人规定的期限内

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

  • 第18题：

    公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（ ） 年内不得转让。
    A. 1 B. 2 C. 5 D. 10


    答案：A
    解析：
    《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公 司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本 公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

  • 第19题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。

    A:本公司股票上市交易之日起一年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

    答案：B
    解析：
    董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份。本题正确答案为B选项。

  • 第20题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让：（）

    • A、深交所股票上市交易之日起1年内；
    • B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    • C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    • D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。

    • A、1
    • B、2
    • C、5
    • D、10

    正确答案:A

  • 第22题：

    《公司法》根据的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，符合法律规定的有（）

    • A、公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
    • B、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起半年内不得转让
    • C、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
    • D、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让其所持有本公司股份总数的25%
    • E、公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

    正确答案:C,E

  • 第23题：

    多选题
    股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（　　）不得转让。
    A

    自公司股票上市交易之日起一年内

    B

    自公司股票上市交易之日起最长半年内

    C

    在这些人员离职后半年内

    D

    在这些人员离职后一年内


    正确答案： B,D
    解析：
    《公司法》第一百四十一条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第24题：

    多选题
    根据《公司法》规定，下列对股份公司的股份转让的限制正确的有（　）。
    A

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

    B

    公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%

    C

    董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份。

    D

    公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

    E

    公司一般不得收购本公司股份


    正确答案： D,B
    解析： 选项A，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。选项B，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。选项C，董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

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