上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

题目

上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

相似考题

1.下列哪些规定属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件:()A、符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件B、报国务院证券监督管理机构核准C、报证券交易所审核D、经股东大会决议

2.关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．非公开发行证券，不得作广告C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

3.上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）

4.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。(　　)对错

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”相关问题

  • 第1题：

    上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】


    正确答案：√
    [解析]我国《证券法》第16条对此作了规定．

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券发行的表述中，正确的是（ ）。

    A．向特定对象发行证券累计超过l00人的，为公开发行证券

    B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C．证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

    D．上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：B
    本题问的也是“正确的是”，A选项中的人数应为200人，C选项是90日，D选项不是备案而是要核准。

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第4题：

    根据《证券法》规定，发行人在（　　）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A.申请公开发行股票
    B.申请公开发行债券
    C.依法采取承销方式
    D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
    E.申请公开发行证券衍生品


    答案：A,C,D
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第5题：

    关于证券发行制度叙述正确的是()。

    A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
    B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
    C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
    D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

    答案：A,B,D
    解析：
    公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。

  • 第6题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第8题：

    下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是：（）

    • A、公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
    • B、市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准
    • C、上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议
    • D、公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    • A、申请公开发行股票
    • B、申请公开发行债券
    • C、申请公开发行证券投资基金份额
    • D、申请公开发行可转换为股票的公司债券
    • E、申请公开发行证券衍生品

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第12题：

    单选题
    下列对证券发行描述正确的选项是（　　）。
    A

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构核准

    B

    证券发行只能采取公开发行的方式

    C

    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券.依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    D

    设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交


    正确答案： C
    解析：
    A项，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。B项，证券发行可以采取公开发行的方式和非公开发行的方式。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。D项，设立股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和公司章程、发起人协议、发起人姓名或者名称、发起人认购的股份数、出资种类及验资证明等设立公司的批准文件。

  • 第13题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。

    A.向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行证券

    B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

    D.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：B
    【答案】B.
    【解析】向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行证券，A.错误
    证券的代销、包销期限最长不得超过90日，C.错误
    上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构批准，D.错误

  • 第16题：

    根据《证券法》规定，发行人在（ ）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保 荐人。
    A.申请公开发行股票
    B.申请公开发行债券
    C.申请公开发行证券投资基金份额
    D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
    E.申请公开发行证券衍生品


    答案：A,D
    解析：
    根据《证券法》第11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第17题：

    2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）。
    Ⅰ.非公开发行股票
    Ⅱ.配股
    Ⅲ.发行可转换公司债券
    Ⅳ.公开发行公司债券
    Ⅴ.公开增发新股

    A：Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。因此，只有在一定情形下（重组前不符合公开发行证券条件或重组导致上市公司实际控制人发生变化）对上市公司公开发行证券的时间有限制，而对于非公开发行，不管是否具有上述两种情形，均无时间限制。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

    答案：A,C
    解析：
    上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。

  • 第19题：

    （2013年）根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。

    A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    D.上市公司公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第20题：

    下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有（）

    • A、某非上市公司向职工150人发行股票
    • B、某非上市公司向职工300人发行股票
    • C、某上市公司向职工190人发行股票
    • D、某公司公开发行公司债券

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。[2013年真题改编]
    A

    上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

    B

    上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准

    C

    在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

    D

    可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年


    正确答案： D,A
    解析：
    B项，上市公司发行可转换债券，应当符合公开发行证券的一般条件，须报中国证监会核准。

  • 第23题：

    判断题
    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应满足发行债券的条件外，还应满足发行股票的条件，并由（　　）核准。
    A

    国务院授权的部门

    B

    国家发展和改革委员会

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    财政部


    正确答案： D
    解析：
    在我国，发行企业债券，应当符合《证券法》规定的条件，报经国务院授权的部门核准。发行人必须向国务院授权的部门或国务院证券监督管理机构报送《证券法》规定的申请文件。目前一般企业债券发行的核准部门为国家发展和改革委员会，可转换债券发行的核准部门为中国证券监督管理委员会。

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