发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。A、发行人B、保荐人C、核准机构D、交易所

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门来规定。

正确答案:错误

第6题：

公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）

• A、B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
• B、C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定
• C、D、非公开发行证券，不得采取广告方式
• D、E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准

正确答案:A,B,C,D

第7题：

发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。

正确答案:正确

第8题：

发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（）

正确答案:正确

第9题：

核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

• A、公开披露与发行证券有关的信息
• B、符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
• C、发行人将发行申请报请证券监管部门决定
• D、没有任何风险

正确答案:A,B,C

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？

正确答案: 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
（1）准备和报送发行申请资料、文件；
（2）申请股票发行；
（3）披露招股意向书摘要及发行公告；
（4）发行结束后领取新股发行结果；
（5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
（6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
（7）披露摇号抽签结果；
（8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
（1）变更公司注册登记；
（2）办理股份登记手续；
（3）申请上市；
（4）签订上市协议书；
（5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
（6）上市首日参加上市仪式。

第18题：

下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

• A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
• B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
• C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
• D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
• E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

正确答案:A,B,D,E

第19题：

首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

• A、发行上市预计时间表
• B、发行核准批文
• C、证券简称及代码申请书
• D、营业执照

正确答案:A,B,C

第20题：

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）

正确答案:错误

第21题：

第22题：

第23题：