下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

题目

下列不属于上市公司关联方的是：（）

  • A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织
  • B、上市公司的控股子公司
  • C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业
  • D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
相似考题

1.下列人员不得担任独立董事的有（ ）。A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属D．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

2.上市公司，由于独立董事必须具有独立性，不得担任独立董事的人员有（ ）。 A．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 B．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市 公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属 D．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股 东中的自然人股东及其直系亲属

3.不得担任独立董事的人员是（ ）。A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属C．在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

4.第 127 题 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　）A．正确B．错误

更多“下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人”相关问题

  • 第1题：

    第 77 题 不得担任独立董事的人员是（　　）。

    A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

    B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

    C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

    D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员


    正确答案：ABCD
    本题考查上市公司独立董事任职的相关规定。

  • 第2题：

    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的是（ ）。

    A：上市公司的董事
    B：持有上市公司5％股份的自然人
    C：上市公司控股股东
    D：持有上市公司3％股份的自然人

    答案：D
    解析：
    《证券法》（2014年修订）第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第3题：

    甲公司为上交所上市公司，下列法人或自然人为公司关联方的有（）。
    Ⅰ．甲上市公司实际控制人的弟弟为其控股股东
    Ⅱ．直接或间接持有上市公司5%股份
    Ⅲ．甲上市公司独立董事持股5%股份
    Ⅳ．甲上市公司公司第一大股东的副总经理
    Ⅴ．乙股份有限公司持有公司5%股份

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第10.1.3条规定，具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；②由上述第①项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；③由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；④持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
    第10.1.5条规定，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③第10.1.3条第①项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；④本条第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。
    第10.1.6条规定，具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同上市公司的关联人：①根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来12个月内，将具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一；②过去12个月内，曾经具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一。上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与上市公司存在的关联关系及时告知公司，并由公司报本所备案。

  • 第4题：

    下列人员不得担任上市公司独立董事的是( )。

    A、在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    B、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前20名股东中够自然人股东及其直系亲属
    C、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
    D、在上市公司或者其附属企业任职的人员的亲属

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，A项，在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属？不得担任独立董事；B项，直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第5题：

    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（）。

    A、上市公司的董事
    B、持有上市公司5%股份的自然人
    C、上市公司控股股东
    D、持有上市公司3%股份的自然人

    答案：D
    解析：
    《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第6题：

    直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()


    答案：错
    解析：
    直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。

  • 第7题：

    下列人员不得担任上市公司独立董事的有（）。

    A:为上市公司或者其附属企业提供财务，法律、咨询等服务的人员
    B:直接或间接持有上市公司已发行的股份15以上的股东
    C:在上市公司或者其附属企业任职的人员
    D:上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系直系亲属是指配偶、父母、子女等主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属。③在直接或间接持有上市公司己发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员。⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。⑥公司章程规定的其他人员。⑦中国证监会认定的其他人员。

  • 第8题：

    在直接或间接持有上市公司己发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任该上市公司的独立董事。（）


    答案：对
    解析：
    由于独立董事必须具有独立性，因此，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。

  • 第9题：

    具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（）

    • A、直接或者间接地控制上市公司的法人；
    • B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
    • C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
    • D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；
    • E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    下列人士不得担任独立董事的是（）。

    • A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
    • B、直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属
    • C、在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属
    • D、最近3年内曾经具有前三项所列举情形的人员
    • E、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）

    • A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；
    • B、上市公司董事、监事及高级管理人员；
    • C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
    • D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
    • E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

    正确答案:A,B,C,E

  • 第12题：

    单选题
    直接或间接持有上市公司已发行股份()以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    5%


    正确答案： B
    解析： 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第13题：

    不得担任独立董事的人员是（ ）。

    A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

    B．直接或问接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

    C．在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

    D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事的有（ ）。

    A.在上市公司或其附属企业任职的人员
    B.在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
    C.直接或间接持有上市公司已发行股份0．8％的自然人股东
    D.为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
    E.直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位

    答案：A,B,D,E
    解析：
    本题考查独立董事的任职资格。直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事，选项C不选。

  • 第15题：

    以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　　）

    A.上市公司的董事
    B.持有上市公司5％股份的自然人
    C.上市公司控股股东
    D.持有上市公司3％股份的自然人

    答案：D
    解析：
    本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
    《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第16题：

    下列人员不得担任上市公司独立董事的是（ ）。

    A.在直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
    D.在上市公司或者其附属企业任职的人员的一般亲属

    答案：C
    解析：
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条规定，独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
    （五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
    （六）公司章程规定的其他人员；
    （七）中国证监会认定的其他人员。

  • 第17题：

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（）。
    Ⅰ．上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司
    Ⅱ．持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人
    Ⅲ．中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
    Ⅳ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人
    Ⅴ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第10.1.2规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
    第10.1.3规定，具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织；②由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；③由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；④持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
    第10.1.4规定，上市公司与本规则10.1.3条第②项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第②项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本规则10.1.5条第②项所列情形者除外。
    第10.1.5规定，具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事及高级管理人员；③本规则10.1.3条第①项所列法人的董事、监事及高级管理人员；④本条第①项、第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
    第10.1.6规定，具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为上市公司的关联人：①因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来12个月内，具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的；②过去12个月内，曾经具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的。
    第10.1.7规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。公司应当及时将上述关联人情况报本所备案。

  • 第18题：

    下列人员不得担任上市公司独立董事的有()。

    A:上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
    B:在上市公司或者其附属企业任职的人员
    C:为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
    D:直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系。直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属。③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员。⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。⑥公司章程规定的其他人员。⑦中国证监会认定的其他人员。

  • 第19题：

    下列人员不得担任独立董事的是（ )。
    A.在上市公司或者其附属企业任职的人员B.在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属
    C.直接或间接持有上市公司已发行股份1 %以上的自然人股东
    D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员


    答案：A,C,D
    解析：
    。独立董事必须具有独立性，其中不得担任独立董事的人员之一 是在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系。

  • 第20题：

    下列人员不得担任上市公司独立董事的有（）。 Ⅰ.在上市公司或者其附属企业任职的人员 Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属 Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不能担任公司独立董事。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:A

  • 第23题：

    下列人员不得担任独立董事的是（）。

    • A、在上市公司或者其附属企业任职的人员
    • B、在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属
    • C、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东
    • D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

    正确答案:A,C,D

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