上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。A、6个月内B、12个月内C、24个月内D、36个月内
题目
上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
- A、6个月内
- B、12个月内
- C、24个月内
- D、36个月内
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参考答案和解析
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第1题：
有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
正确答案：ABD
考点：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。见教材第九章第四节，P311。
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第2题：
公司发行公司债，则在最近（ ）个月内公司财务会计文件没有虚假记载。
A．12
B．24
C．36
D．6
正确答案：C
熟悉公司发行公司债的条件。 -
第3题：
存在（ ）的，不得发行公司债券。
A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
正确答案：ABD
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第4题：
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有( )。
Ⅰ 境内工作的外籍员工任职上市公司董事
Ⅱ 独立董事
Ⅲ 监事
Ⅳ 单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东
Ⅴ 最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：《上市公司股权激励管理办法》第8条规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象：①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形， -
第5题：
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。
Ⅰ．境内工作的外籍员工任职上市公司董事
Ⅱ．独立董事
Ⅲ．监事
Ⅳ．单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东
Ⅴ．最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅴ答案：B解析：《上市公司股权激励管理办法》第8条规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象：①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。 -
第6题：
公司发行公司债券，要求在最近()个月内公司财务会计文件没有虚假记载。A:12
B:24
C:36
D:6答案：C解析：公司发行公司债券，要求在最近36个月内公司财务会计文件没有虚假记载。 -
第7题：
有下列（ ）情形的，不得再次发行公司债券。
A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形答案：A,B,D解析：答案为ABD。根据《公司债券发行试点办法》第八条的规定，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：（1）最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；（4）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第8题：
有（）情形，不得发行公司债券。
- A、最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
- B、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
- C、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D、已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
正确答案:B -
第9题：
公司不得再次发行公司债券的情形有（）。
- A、最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;
- B、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
- C、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;
- D、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
多选题有关上市公司向原股东配售股份的条件，下列表述正确的有（）。A采用代销或者包销方式发行
B上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
C拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
D控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题下列选项，对上市公司公开发行证券的条件描述正确的是（ ）。A上市公司的组织机构健全、运行良好
B上市公司的盈利能力具有可持续性
C上市公司的财务状况良好
D上市公司最近二十四个月内财务会计文件无虚假记载
正确答案： D,A解析：
《证券法》第十三条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。 -
第12题：
单选题根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。 Ⅰ 境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ 独立董事 Ⅲ 监事 Ⅳ 单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ 最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅴ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上市公司股权激励管理办法》第8条规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象：①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形， -
第13题：
上市公司申请发行新股，要求最近36个月内的财务会计文件应（ ）。 A．无虚假记载 B．没有违反工商、税收、海关等法律 C．没有违反证券法律 D．没有受到中国证监会处罚
正确答案：ABCD
上市公司申请发行新股，要求最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：①违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；②违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；③违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
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第14题：
上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。 （ ）
正确答案：√
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第15题：
下列有关上市公司公开发行证券的条件的表述中，正确的有（）A:上市公司的盈利能力应当具有可连续性
B:向原股东配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
C:上市公司的财务状况良好
D:上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载答案：A,B,C,D解析：上市公司公开发行证券条件的一般规定包括①上市公司组织机构健全、运行良好；②上市公司的盈利能力具有可持续性；③上市公司的财务状况良好；④上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为⑤上市公司募集资金的数额和使用符合规定；⑥上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为向原股东配售股份(配股)时，除一般规定的条件以外，还有以下条件拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用《证券法》规定的代销方式发行 -
第16题：
发行可转换公司债券的上市公司最近（ ）个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。A.6
B.12
C.24
D.36答案：D解析：发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。 -
第17题：
上市公司董事会审议通过撤销实施股权激励计划决议或股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起( )个月内，上市公司董事会不得再次审议和披露股权激励计划草案。A、3
B、5
C、6
D、12答案：C解析：C
根据《股权激励有关事项备忘录3号》第一条规定，上市公司董事会审议通过撤销实施股权激励计划决议或股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起6个月内，上市公司董事会不得再次审议和披露股权激励计划草案。 -
第18题：
上市公司公开发行新股的一般规定中，要求上市公司最近()个月内财务会计文件无虚假记载。A:6
B:12
C:24
D:36答案：D解析：上市公司公开发行新股的一般规定中，要求上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且无重大违法行为。 -
第19题：
根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在( )情形的，不得发行公司债券。A:本次发行申请文件存在虚假记载
B:对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C:本次发行申请文件存在重大遗漏
D:最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E:最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载答案：A,B,C,E解析： -
第20题：
有关上市公司向原股东配售股份的条件，下列表述正确的有（）。
- A、采用代销或者包销方式发行
- B、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- C、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
- D、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
正确答案:B,C,D -
第21题：
单选题根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是错误的？（ ）A公司应在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告
B公司应在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告
C公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况
D年度财务会计报告可直接报送，无须会计师事务所审计
正确答案： C解析：
《证券法》第七十九条规定，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。 -
第22题：
单选题下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有（）。Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利Ⅱ.上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%Ⅳ.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第23题：
多选题根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。A本次发行申请文件存在虚假记载
B对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C本次发行申请文件存在重大遗漏
D最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
正确答案： A,C解析： 暂无解析