上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前（）个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。A、2B、3C、5D、7
题目
上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前（）个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。
- A、2
- B、3
- C、5
- D、7
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参考答案和解析
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第1题：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（?? ）。
Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ两项，根据2.3.2规定，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
?? ②上市公司非公开发行的股份；
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
?? ⑤其他限售股份。 -
第2题：
配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有（ ）。
Ⅰ．上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
Ⅱ．被司法冻结的非限售股份市值
Ⅲ．休眠账户的非限售股份市值
Ⅳ．投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
Ⅴ．融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 -
第3题：
某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日（周五）在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解除限售股份的可转让日最早可以定在（）。（注：10月1-7日为法定节假日，10月8日为周六，10月9日为周日，但8日、9日均为工作日）
- A、10月3日
- B、10月10日
- C、10月11日
- D、10月12日
正确答案:D -
第4题：
以下关于自愿限售说法错误的有（）。
- A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
- B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
- C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
- D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
正确答案:B -
第5题：
在为股东办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（）
- A、股东的身份证明材料复印件
- B、股东的自愿限售承诺函
- C、股东签字（个人股东）、盖章（机构股东）的《股份限售登记明细申报表》
- D、挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》
正确答案:C -
第6题：
持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。
正确答案:正确 -
第7题：
挂牌公司在准备解除限售登记申请材料前，可登录中国结算网上业务平台申请以下哪类查询，来计算应解除限售的股份数量？（）
- A、有限售条件流通股股东持股
- B、股份质押、冻结情况
- C、股息红利差异化征税明细查询
- D、持股5%以上股东持股变动情况
正确答案:A,B -
第8题：
在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（）
- A、股份转托管业务
- B、限售登记
- C、股份质押
- D、新增股份登记
正确答案:A,C -
第9题：
关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。
- A、根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司
- B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%
- C、股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告
- D、股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股
正确答案:A,B,C -
第10题：
股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。
- A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
- B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
- C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
- D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
正确答案:C -
第11题：
以下哪些业务办理过程中需要在全国股转公司进行信息披露？（）
- A、新增股份登记
- B、股份解除限售登记
- C、股份初始登记
- D、股份限售登记
正确答案:A,B -
第12题：
单选题根据个人所得税相关规定，个人转让限售股时，以转让当日该股份实际转让价格计算转让收入的情形是（ ）。[2012年真题]A个人用限售股接受要约收购
B个人持有的限售股被司法扣划
C个人用限售股认购或申购交易型开放式指数基金份额
D个人通过证券交易所集中交易系统或大宗交易系统转让限售股
正确答案： D解析：
A项，转让收入以要约收购的价格计算；B项，转让收入以司法执行日的前一交易日该股收盘价计算；C项，转让收入以股份过户日的前一交易日该股份收盘价计算。 -
第13题：
Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：Ⅳ项，可供出售债务工具投资发生减值损失，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益，即不影响所有者权益，但影响净利润。 -
第14题：
以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）
- A、解除限售登记
- B、限售登记
- C、新增股份登记
- D、送转股
正确答案:C,D -
第15题：
某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是（）。
- A、无限售条件流通股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、高管锁定股
- D、挂牌前个人类限售股
正确答案:A,C -
第16题：
挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。
- A、高管锁定股
- B、挂牌前个人类限售股
- C、挂牌后个人类限售股
- D、无限售条件流通股
正确答案:A -
第17题：
持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
正确答案:正确 -
第18题：
上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。
- A、20日内
- B、30日内
- C、10日内
- D、15日内
正确答案:B -
第19题：
某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确的是（）。
- A、甲说：解除限售登记业务办理过程中，需要进行信息披露，并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求，自行确定解除限售股份的可转让日
- B、乙说：如果你们准备将解除限售股份的可转让日定在周四，那么最迟周三在全国股转公司的网站上进行公告，周四再公告就来不及了
- C、丙说：我们在中国结算网上业务平台进行了解除限售登记的申报，但是全国股转公司出具的本次解除限售的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始处理
- D、丁说：中国结算有官方热线电话，如果有问题可以先看业务指南，仍无法解决的，可以拨打这个电话
正确答案:A,C,D -
第20题：
解除限售的可转让日当天，办理解除限售的股东查不到自己的股份，以下哪项措施是可取的？（）
- A、股东去委托交易的券商柜台核实股份是否到账
- B、核实在办理股份登记业务时填报的托管单元编码是否有误
- C、股东去委托交易的券商处确认是否开通证券账户的新三板权限
- D、股东就近到任意一家有开户代理资格的券商确认股份是否到账
正确答案:A,B,C -
第21题：
不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。
- A、赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售
- B、钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励
- C、孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售
- D、李经理系公司副总经理，2015年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
某挂牌公司将2017年6月19日（周一）拟定为股份解除限售可转让日。根据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日（周三）正确的操作是（）。
- A、在全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告
- B、召开股东大会，确定可转让日
- C、距离可转让日时间较长，可不进行任何操作
- D、在中午12：00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台
正确答案:A -
第23题：
以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。
- A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
- C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
正确答案:D