上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内，新任董事应当在股东大会通过其任命后两个月内，在有证券从业资格的律师解释与见证下，签署《董事声明与承诺书》。
题目
上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内，新任董事应当在股东大会通过其任命后两个月内，在有证券从业资格的律师解释与见证下，签署《董事声明与承诺书》。
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第1题：
甲上市公司的董事买入该上市公司的股票后3个月内卖出，由此所得的收益归（ ）所有。A.该董事
B.证券交易所
C.甲上市公司
D.甲上市公司董事会答案：C解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。 -
第2题：
以下说法正确的有（ ）A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。答案：A,B解析：本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。” -
第3题：
上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
正确答案:错误 -
第4题：
新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（），签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。
- A、七日内
- B、十五日内
- C、一个月内
- D、四十五日内
正确答案:C -
第5题：
董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》，并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。
- A、一；一
- B、二；二
- C、三；三
- D、五；五
正确答案:D -
第6题：
公司董事会应当在公司首次发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
正确答案:正确 -
第7题：
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，（）应当收回其所得收益。
- A、股东大会
- B、董事会
- C、监事会
- D、总经理
正确答案:B -
第8题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（）
- A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
- B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
- C、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
- D、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
- E、证券交易所要求的其他时间
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
单选题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。A持有人
B公司
C股东
D董事
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（ ）。A董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
B董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登
C非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
D验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料
正确答案： D,A解析： 本题考核非公开发行股票的程序。 -
第11题：
多选题股票上市交易后，对于上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东买卖所持有的股票有何规定？（ ）A股票在买入后6个月内可以卖出，但在卖出后6个月内不得买入
B证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出股票没有时间限制
C股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回其所得收益
D公司董事会在限期内未收回上述人员违反规定买卖股票所取得的收益，股东可以依法起诉
正确答案： D,A解析：
《证券法》第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第1款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 -
第12题：
单选题以下说法正确的有()。 Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼 Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《证券法》第四十四条：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。” -
第13题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。 -
第14题：
投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事，根据规定，李强应当从被选举之日起( )内签署《董事声明及承诺书》，报董事会备案。A、15日
B、20日
C、1个月
D、3个月答案：C解析：C
《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.1.1条规定，上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报深交所和公司董事会备案。 -
第15题：
在上市公司特别规定中，独立董事提议召开股东大会，董事会同意召开股东大会的，应当在做出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。
- A、5日
- B、7日
- C、10日
- D、15日
正确答案:A -
第16题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：
- A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
- B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；
- C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
- D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
- E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
正确答案:A,B,C,D,E -
第17题：
上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
- A、3个月内，3个月内
- B、6个月内，3个月内
- C、1个月内，2个月内
- D、2个月内，2个月内
正确答案:A -
第18题：
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。
- A、持有人
- B、公司
- C、股东
- D、董事
正确答案:B -
第19题：
甲上市公司的董事买入该上市公司的股票后3个月内卖出，由此所得的收益归（）所有。
- A、该董事
- B、证券交易所
- C、甲上市公司
- D、甲上市公司董事会
正确答案:C -
第20题：
新任董事、监事应当在股东大会、职工代表大会通过其任命后（），签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送交易所和公司董事会备案。
- A、七日内
- B、十五日内
- C、一个月内
- D、四十五日内
正确答案:C -
第21题：
单选题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，（）应当收回其所得收益。A股东大会
B董事会
C监事会
D总经理
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（）收回其所得收益。A董事会
B监事会
C股东大会
D经理
正确答案： A解析： 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司董事会收回其所得收益。 -
第23题：
单选题下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是()。 Ⅰ 8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ 董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ 董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ 律师对申购报价现场见证AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》具体分析如下： Ⅰ项，第13条规定，董事会决议经表决通过后，上市公司应当在2个交易日内披露。董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的要求编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登。Ⅱ项，第11条规定，董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。Ⅲ项，第20条规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。Ⅳ项，第25条规定，认购邀请书发出后，上市公司及保荐人应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。