公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）A、面向社会公众发行证券B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者D、面向300家指定机构投资者发行证券E、赠送股权给公司管理层作为激励

题目

公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）

  • A、面向社会公众发行证券
  • B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者
  • C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者
  • D、面向300家指定机构投资者发行证券
  • E、赠送股权给公司管理层作为激励
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1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150B．200C．250D．300

2.证券发行的孩准制度是指．公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 （ ）

3.下列有关证券公开发行的叙述哪些是正确的（ ）A．向不特定的对象发行证券为公开发行B．向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行C．公开发行证券应依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准D．公开发行证券的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

4.公开发行证券,必须符合()规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。A、法律B、行政法规C、部门规章D、地方性法规

更多“公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）A、面向社会公众发行证券B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者D、面向300家指定机构投资者发行证券E、赠送股权给公司管理层作为激励”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：()

    A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

    答案：A
    解析：
    【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第3题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
    B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
    C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
    D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

    答案：D
    解析：
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。

  • 第4题：

    下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
    Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
    Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
    Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
    Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

  • 第5题：

    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是()。

    A:向不特定对象发行证券
    B:向累计超过一百人的特定对象发行证券
    C:必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    D:未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）

    • A、面向社会公众发行证券
    • B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者
    • C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者
    • D、面向300家指定机构投资者发行证券
    • E、赠送股权给公司管理层作为激励

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。

    • A、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
    • B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
    • C、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    • D、向不特定对象发行证券，属于公开发行

    正确答案:A

  • 第9题：

    在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅲ
    • D、I、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券发行的表述，错误的是（　　）。
    A

    证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规

    B

    证券的发行、交易活动禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

    C

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券发行管理机构或者国务院授权的部门核准

    D

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案： A
    解析：
    AB两项，《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。CD两项，《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过一百人的特定对象发行证券

    C

    必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    D

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）
    A

    B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    B

    C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定

    C

    D、非公开发行证券，不得采取广告方式

    D

    E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准


    正确答案： C,D
    解析： 公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定；非公开发行证券，不得采取广告方式；累计向超过200人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准。

  • 第13题：

    下列关于公开发行的表述中，错误的是()。

    A．向不特定对象发行证券为公开发行

    B．向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行

    C．向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行

    D，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案：C

  • 第14题：

    关于证券发行制度叙述正确的是()。

    A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
    B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
    C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
    D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

    答案：A,B,D
    解析：
    公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。

  • 第15题：

    下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。

    A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    B.向不特定对象发行证券属于公开发行
    C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
    D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

    答案：D
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第16题：

    (2018年)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。
    Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行
    Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
    Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向累计超过200人的特定对象发行证券；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第17题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）

    • A、B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定
    • C、D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • D、E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。

    • A、100
    • B、200
    • C、50
    • D、250

    正确答案:B

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列关于证券发行的描述中错误的是（）。

    • A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    • B、向不特定对象发行证券属于公开发行
    • C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
    • D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
    A

    100

    B

    200

    C

    50

    D

    250


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券发行的描述中，不正确的是（　　）。
    A

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    B

    公开发行采用向不特定对象发行方式

    C

    向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

    D

    公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式


    正确答案： B
    解析：
    D项，根据《证券法》，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第24题：

    单选题
    在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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