上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：（）A、上年末所持深交所股份数量；B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；C、本次变动前持股数量；D、本次股份变动的日期、数量、价格；E、变动后的持股数量；F、证券交易所要求披露的其他事项；

题目

上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：（）

  • A、上年末所持深交所股份数量；
  • B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
  • C、本次变动前持股数量；
  • D、本次股份变动的日期、数量、价格；
  • E、变动后的持股数量；
  • F、证券交易所要求披露的其他事项；
相似考题

1.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前15日内，不得买卖本公司股票。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

2.上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。（ ）

3.发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。A．持有人姓名B．近3年所持股份的增减变动情况C．近2年所持股份的增减变动情况D．所持股份的质押或冻结情况

4.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E,F
更多“上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：（）A、上年末所持深交所股份数量；B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；C、本次变动前持股数量；D、本次股份变动的日期、数量、价格；E、变动后的持股数量；F、证券交易所要求披露的其他事项；”相关问题

  • 第1题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


    正确答案：AC
    考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

  • 第2题：

    投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告，报告和公告的内容包括( )。

    A、持股人的名称、住所

    B、所持有股票的名称、数量

    C、持股达到法定比例

    D、持股增减变化达到法定比例的日期


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    股东持股变动报告和公告，应当包括（ ）。

    A．持股人的名称、住所

    B．所持有股票的名称、数量

    C．持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期

    D．所持有股票的价格


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    关于投资者持有上市公司股票权益变动披露的事项，下列说法正确的是（）。

    A、张某将其持有的50％股权全部以赠与方式赠送赵某，则张某免于编制权益变动报告书
    B、丙为上市公司实际控制人，持有18％股份，丙增持完成后持有20％股份，丙应当聘请财务顾问对权益变动报告出具核查意见
    C、王某系上市公司第三大股东，由于该上市公司履行减资程序，使得王某所持股份由9％上升至15％，王某需要编制简式权益变动报告书
    D、乙公司系上市公司控股股东，持有40％股份，该上市公司定向增发，乙公司降为
    33％，乙公司应在上市公司预案公告后披露权益变动报告书

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）具体分析如下：
    A项，第86条规定，投资者因行政划转、执行法院裁决、继承、赠与等方式取得上市公司控制权的，应当按照本办法第四章的规定履行报告、公告义务。A项中编制权益变动报告书的为赵某，但张某也应披露。
    B项，第17条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。
    C项，第19条规定，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。第14条第2款规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照前款规定履行报告、公告义务。该项王某的股份权益变动由于公司履行减资程序引起，无须编制权益变动报告书。
    D项，乙公司系上市公司控股股东，虽然持有股份下降，但不用披露。

  • 第5题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。

    A:本公司股票上市交易之日起一年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后一年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

    答案：A,C,D
    解析：
    董事、监事和高级管理人员离职后半年内。本题正确答案为ACD选项。

  • 第6题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

    • A、董事会
    • B、上市公司
    • C、监事会
    • D、交易所

    正确答案:B

  • 第7题：

    禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：（）

    • A、上市公司定期报告公告前30日内；
    • B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    • C、自可能对深交所股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
    • D、证券交易所规定的其他期间。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（）

    • A、上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；
    • B、上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；
    • C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；
    • D、股东权益变动信息披露时点违规；
    • E、股东权益变动未遵循相关交易行为限制；
    • F、上市公司股东违规减持解除限售存量股份；
    • G、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第9题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有深交所发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

    • A、上年初
    • B、上年平均数
    • C、转让前
    • D、上年末

    正确答案:D

  • 第10题：

    投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后，股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到（）时，应当披露权益变动报告书。

    • A、5%的整数倍（以股份变动后的持股比例为准）
    • B、5%的整数倍（以发生变动的股份数量为准）
    • C、10%的整数倍（以股份变动后的持股比例为准）
    • D、10%的整数倍（以发生变动的股份数量为准）

    正确答案:A

  • 第11题：

    建行董事、监事、高级管理人员等持有、买卖建行股票要遵守什么法律等相关规定，包括买卖本行股票的时间限制、任期内对本行股票短线交易、任期内减持本行股票数量限制、持有和变动本行股票信息披露义务等，否则要承担相应的法律责任。（）

    • A、《公司法》
    • B、《证券法》
    • C、《上海证券交易所股票上市规则》
    • D、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于上市公司增发、配股，说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    增发发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价的90%

    B

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    C

    控股股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量

    D

    持股5%以上的股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第13条，向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
    BCD三项，根据第12条规定，向原股东配售股份（以下简称配股），拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

  • 第13题：

    发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及 其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出 （ ）。

    A．持有人姓名

    B．近l年所持股份的增减变动情况

    C．所持股份的质押或冻结情况

    D．近3年所持股份的增减变动情况


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，有关上市公司信息披露的表述中，正确的是（ ）。

    A．投资者通过协议收购持有一个上市公司已发行的股份达到3%时，应当在该事实发生之日起3日内，依法进行公告

    B．通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

    C．公司的高级管理人员发生变动，公司应当进行临时公告

    D．股东大会、董事会决议被依法撤销，公司应当进行临时公告


    正确答案：D

  • 第15题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

    A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
    B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
    C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
    D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核股份转让的限制。

  • 第16题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起( )个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：B
    解析：
    B
    《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》要求，上市公司董事、监事、高级管理人员在所持本公司股票发生变动时，应当在2个交易日内向上市公司报告并由上市公司在交易所网站进行公告。

  • 第17题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。

    A:本公司股票上市交易之日起一年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

    答案：B
    解析：
    董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份。本题正确答案为B选项。

  • 第18题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。

    • A、5日
    • B、5个交易日
    • C、2日
    • D、2个交易日

    正确答案:D

  • 第19题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖深交所股票（）

    • A、上市公司定期报告公告前30日内；
    • B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    • C、自可能对深交所股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
    • D、证券交易所规定的其他期间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持深交所股份增加的，可（）当年可转让数量。

    • A、按上年末基数计算
    • B、同比例增加
    • C、不可同比例增加
    • D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分

    正确答案:B

  • 第21题：

    在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×20%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本*公司股份的数量；不超过1000股的，可一次全部转让，不受20%比例之限制。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    挂牌公司应当披露前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。

    • A、五
    • B、十
    • C、十五
    • D、二十

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，下列关于上交所主板上市公司回购股份的说法，正确的是（　　）。
    A

    上市公司应当在回购股份方案中明确拟回购股份数量的上下限，且上限不得超出下限的1倍

    B

    上市公司回购股份的，董事在自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果要股份变动公告期间，不得减持该上市公司股份

    C

    回购价格区间上限不得高于董事会通过该决议前30个交易日公司股票交易均价的150%

    D

    上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外


    正确答案： A
    解析：
    A项，《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（上证发〔2019〕4号）第31条第3项规定，提议人提议回购股份的种类、用途、方式、价格区间、数量和占公司总股本的比例、拟用于回购的资金总额。回购股份数量、资金总额至少有一项明确上下限，且上限不得超出下限的1倍。
    B项，第25条第2款规定，上市公司因本细则第2条第1款第4项规定的情形（即为维护公司价值及股东权益所必需）回购股份的，其董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间，不得直接或间接减持本公司股份。
    C项，第16条第1款规定，上市公司回购股份应当确定合理的价格区间，回购价格区间上限高于董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%的，应当在回购股份方案中充分说明其合理性。即区间上限可以高于。
    D项，第21条规定，上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外。

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