外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。
题目
外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。
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第1题：
外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
A．商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B．国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C．上市公司出具的持股证明
D．证券登记结算机构要求的其他文件
正确答案：ACD
外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或上市公司出具的持股证明，以及证券登记结算机构要求的其他文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。本题正确答案为ACD。 -
第2题：
外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（ ）原则
A．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B．坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
正确答案：ABCD
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第3题：
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人（ ）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人
正确答案：A
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第4题：
上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务应当在至少一种证监会指定的媒体上依法披露信息。（ ）
正确答案：√
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第5题：
境外法人或者境外其他组织收购上市公司的，必须接受中国司法、仲裁管辖。（ ）
答案：对解析：外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。 -
第6题：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。A:以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B:投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C:取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D:属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资答案：A,D解析：外国投资者对上市公司进行战投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3年内不得转让；③法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；④涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关 -
第7题：
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为( )。A:一致行动人
B:股份持有人
C:中介机构参与人员
D:股份控制人答案：A解析：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。 -
第8题：
上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。
正确答案:正确 -
第9题：
上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（）。
- A、诚实守信；
- B、遵守社会公德、商业道德；
- C、自觉维护证券市场秩序；
- D、接受政府、社会公众的监督
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。
- A、登记在其名下所持有的股份
- B、虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
- C、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
- D、其他情形
正确答案:A,B,C -
第11题：
证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。
正确答案:错误 -
第12题：
在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）。
- A、一致行动人
- B、股份持有人
- C、中介机构参与人员
- D、股份控制人
正确答案:A -
第13题：
收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。（ ）
正确答案：√
略 -
第14题：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求0
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
正确答案：AD
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第15题：
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（ ）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人
正确答案：A
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第16题：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（ ）。
Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
Ⅱ.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
Ⅲ.取得的上市公司A股股份不得转让
Ⅳ.取得的上市公司A股股份5年内不得转让
Ⅴ.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第17题：
关于在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司 中拥有的权益说法，正确的有（ ）。
A.登记在其名下所持有的股份
B.虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
C.投资者及其-致行动人在?个h市公司中拥有的权益应当合并计算
D.其他情形答案：A,B,C解析：答案为ABC。投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所 持有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。投资者及其一致行 动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。 -
第18题：
下列关于外资企业收购境内上市公司的表述中，正确的有（）。A:可属外资限制投资行业的，需取得主管部门对收购行为的批准
B:涉及国家安全的，应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定
C:成为上市公司的控股股东或者战略投资者，需外资主管部门对收购行为的批准
D:涉及反垄断审查的，需取得主管部门的反垄断审查批复答案：A,B,C,D解析：外国投资者对境内上市公司实施并购重组，涉及国家安全的，除应按照前进“一般要求”提供有关文件外，还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定，并由财务顾问、法律顾问发表专业意见。在要约收购报告书摘要提示性公告中，有关收购人及上市公司必须作出以下特别提示：①外资企业成为上市公司的控股股东或者战略投资者，必须提前取得外资主管部门的批；②上市公司及其控制的子公司如果属于外资限制或禁止进入或控股的行业，必须提前取得主管部门的批准；③涉及反垄断审查的，必须提前取得有关主管部门反垄断审查的批复。特别提示中必须明确说明，只有取得以上有权部门的批复，收购人才能正式向中国证监会上报申请材料。 -
第19题：
证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。（）答案：错解析：中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。 -
第20题：
投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求，投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是（）。
- A、投资者不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求
- B、投资者及其一直行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份，变动比例达到相关比例要求
- C、投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份，变动比例达到相关比例要求
- D、因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求
正确答案:D -
第21题：
上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。
- A、责令改正；
- B、责令暂停或者停止收购；
- C、采取监管谈话；
- D、出具警示函
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）
正确答案:错误 -
第23题：
外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（）原则。
- A、遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
- B、坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
- C、鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
- D、不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
正确答案:A,B,C,D