特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。

题目

特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。

相似考题

1.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。（ ）

2.权证价值由两部分组成，一是内在价值，即标的股票与行权价格的差价；二是时间价值，代表持有者对未来股价波动带来的期望与机会。在其他条件相同的情况下，权证的存续期越长，权证的价格越高；美式权证由于在存续期可以随时行权，比欧式权证的相对价格要高。 （ ）

3.由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书

4.认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。（ ）

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  • 第1题：

    下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是

    ( )。

    A．招募说明书

    B．基金合同

    C．托管协议

    D．基金份额发售公告


    正确答案：A
    27.A【解析】基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

  • 第2题：

    下列选项中，不属于权证基本要素的是( )。

    A、权证类别

    B、标的资产

    C、存续期间

    D、行权期限


    参考答案D

  • 第3题：

    关于可转换债券的期限，下列说法正确的有()。

    A:可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年

    B:认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于10个月

    C:分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

    D:认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整


    参考答案：ACD

  • 第4题：

    发行人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

    A．募集说明书

    B．募集说明书的某些信息

    C．募集说明书摘要

    D．上市公告书


    正确答案：B

  • 第6题：

    认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    下列有关分离交易的可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

    A:转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价
    B:认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日
    C:发行分离交易的可转换公债券，必须提供担保
    D:募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用造的，赋予债券持有人一次回售的权利

    答案：B,D
    解析：
    A项，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。B项，对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少己满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。C项，发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。D项，按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用造的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。

  • 第9题：

    上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（　）。

    A.募集说明书可以约定赎回条款和回售条款
    B.募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利
    C.募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式
    D.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题目四个选项均正确。

  • 第10题：

    提前、延长募集期限公告，需载明的内容可以不包括（）

    • A、调整后的起息日
    • B、提前（延长）的产品名称编号
    • C、调整后的发行期
    • D、提前、延长募集的原因

    正确答案:D

  • 第11题：

    整存整取定期储蓄如遇中央银行调整利率，银行会跟着调整吗？（）。

    • A、利息按存入日挂牌公告的相应期限档次利率计算，存续期如遇利率调整，不分段计息；
    • B、在利率上升周期，一般建议客户先存较短期限的整存整取，待利率升高了，再存较长期限的定期；
    • C、在降息周期，可以直接选择较长期限的定期存款，以锁定利息收益；
    • D、如遇利率调整，分段计息。

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    提前、延长募集期限公告，需载明的内容可以不包括（）
    A

    调整后的起息日

    B

    提前（延长）的产品名称编号

    C

    调整后的发行期

    D

    提前、延长募集的原因


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    第 61 题 关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是（　　）。

    A．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

    B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

    C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

    D．募集说明书公告的权证存续期限不得调整


    正确答案：BD
    本题考查可转换公司债券的期限。

  • 第14题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过2个月。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（ ）。

    A．基金合同

    B．托管协议

    C．招募说明书

    D．基金份额发售公告


    正确答案：C
    C
    存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

  • 第16题：

    关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（ ）。

    A．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

    B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

    C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

    D．募集说明书公告的权证存续期限不得调整


    正确答案：AC

  • 第17题：

    由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。

    A．募集说明书

    B．募集说明书的某些信息

    C．募集说明书摘要

    D．上市公告书


    正确答案：B

  • 第18题：

    发行人公开募集股份，必须公告招股说明书


    正确答案：√

  • 第19题：

    下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是()。

    A:招募说明书
    B:基金合同
    C:托管协议
    D:基金份额发售公告

    答案：A
    解析：
    基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

  • 第20题：

    下列关于分离交易可转换公司债券的说法中，错误的是（ ）。

    A.所附认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
    B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
    C.认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
    D.认股权证自发行结束至少已满12个月起方可行权

    答案：D
    解析：
    认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。

  • 第21题：

    信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等


    正确答案:正确

  • 第22题：

    公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（）。

    • A、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
    • B、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
    • C、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
    • D、预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于分离交易可转换公司债券的说法中，错误的是(    )。
    A

    所附认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

    B

    认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

    C

    认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

    D

    认股权证自发行结束至少已满12个月起方可行权


    正确答案： C
    解析：

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