王某为某上市公司的董事会秘书，7月27日出差到外地一个月，此期间由证券事务代表履行其职责，因此，王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。
题目
王某为某上市公司的董事会秘书，7月27日出差到外地一个月，此期间由证券事务代表履行其职责，因此，王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。
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第1题：
在董事会秘书不能履行职责时，由（ ）行使其权利并履行其职责。
A．证券事务代表
B．董事长
C．会计事务代表
D．股东
正确答案：A
-
第2题：
（2012年）某上市公司监事会有 5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。根据证券法律制度的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（ ）。A.中期报告
B.季度报告
C.年度报告
D.临时报告答案：D解析：1/3以上监事发生变动的，属于重大事件，应提交临时报告 -
第3题：
某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（ ）。A.中期报告
B.无需披露
C.年度报告
D.临时报告答案：D解析：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属重大事件，上市公司应当立即将有关该大事件的情况向国务院证券监督管理机和证券交易所报送“临时报告”,并予公告。 -
第4题：
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()答案：错解析：在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 -
第5题：
以下关于董事会秘书及其职责的表述，错误的是（）。A:董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
B:上市公司董事会秘书空缺期间，可由证券事务代表代行董事会秘书的职责，并报交易所备案
C:董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书
D:董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司董事会和股东大会负责答案：B,D解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 -
第6题：
上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。()答案：对解析：上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。本题说法正确。 -
第7题：
以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案：C解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。 -
第8题：
王某为甲公司的职工一方的集体协商代表，在其履行协商代表职责期间甲公司可以解除与王某的劳动合同的情形有（）
- A、王某被依法追究刑事责任
- B、王某严重违反甲公司依法制定的规章制度
- C、王某所在部门被撤销
- D、王某被诊断为是乙肝病毒携带者
正确答案:A,B -
第9题：
王某是某公司主管销售业务的销售人员，在工作期间掌握了公司的客户材料，这属于合法获得的商业信息，因此，王某即使披露了该信息也不违法。
正确答案: 错。根据《反不正当竞争法》第10条的规定，经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。所以，按照约定掌握了他人的商业秘密，进行披露的，也构成违法。 -
第10题：
某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
- A、中期报告
- B、季度报告
- C、年度报告
- D、临时报告
正确答案:D -
第11题：
下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。
- A、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
- B、上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
- C、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
- D、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
正确答案:B,C,D -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有( )。A董事长张某病重无法履行职责
B总经理李某辞职
C股东刘某将所持公司3%的股份用于质押贷款
D董事会秘书王某被撤职
正确答案： A,C解析： -
第13题：
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（ ）
正确答案：×
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第14题：
根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。A.董事长张某病重无法履行职责
B.总经理李某辞职
C.董事会决议被依法撤销
D.董事会秘书王某被撤职答案：A,B,C解析：(1)选项ABD：上市公司董事、1／3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，才属于重大事件(内幕信息)。 -
第15题：
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训，并取得资格证书。A、交易所的董事会秘书资格
B、证监会的董事会秘书资格
C、交易所的证券事务代表资格
D、证监会的证券事务代表资格答案：A解析：A
参见《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.2.7条、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.2.8条和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3.2.8条相关规定。 -
第16题：
上市公司在董事会秘书不能履行职责时，由（ ）行使其权利并履行其职责。A:董事长
B:总经理
C:证券事务代表
D:股东代表答案：C解析：上市公司在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 -
第17题：
在董事会秘书不能履行职责时，由()行使其权利并履行其职责。A:董事长
B:总经理
C:证券事务代表
D:股东代表答案：C解析：在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 -
第18题：
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。A.公司董事会应该提前通知本人
B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况答案：A,D解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第16条的规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。 -
第19题：
上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A.决定聘任会计师事务所
B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
C.负责办理信息披露事务
D.负责公司股东资料的管理答案：A解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 -
第20题：
王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
- A、董事会应当提前通知王某
- B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
- C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
- D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
正确答案:B -
第21题：
某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
- A、由王某承担责任
- B、由王某与证券公司承担连带责任
- C、由证券公司承担全部责任
- D、由王某与证券公司承担共同责任
正确答案:C -
第22题：
办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
正确答案:正确 -
第23题：
单选题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。A由王某承担责任
B由王某与证券公司承担连带责任
C由证券公司承担全部责任
D由王某与证券公司承担共同责任
正确答案： C解析： 根据《证券法》第146条的规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。因此应选C项。