上市公司出现下列哪种情形时，不需要向交易所报告并披露：（）A、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚：D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。

题目

上市公司出现下列哪种情形时，不需要向交易所报告并披露：（）

  • A、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
  • B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
  • C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚：
  • D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。
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1.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

2.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

3.期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。 A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．拟更换董事长、总经理 D．客户发生重大透支、穿仓

4.上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。 A．现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责 C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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  • 第1题：

    上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。

    A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

    B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

    C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


    正确答案：BC

  • 第2题：

    上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。

    A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

    B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

    C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

    D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


    正确答案：BC

  • 第3题：

    上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。

    Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

    Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

    Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    除ⅠⅡⅢⅣⅤ五项外，上市公司不得非公开发行股票的情形还包括：①最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；②严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第4题：

    上市公司或其现任董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。()


    答案：错
    解析：
    上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。本题说法错误。

  • 第5题：

    期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    C、拟更换董事长、总经理
    D、客户发生重大透支、穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发
    事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第6题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（　　）。

    A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B.拟更换董事长. 总经理
    C.风险监管指标不符合规定标准
    D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案凋查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓。可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第7题：

    期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    C.拟更换董事长、总经理
    D.客户发生重大透支、穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第8题：

    上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

    • A、因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
    • B、因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
    • C、上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
    • D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

    • A、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。 Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的 Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期 Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十九条的规定，发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（　　）。
    A

    公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

    B

    公司发生重大亏损或者重大损失

    C

    上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押

    D

    公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响


    正确答案： A,C
    解析：
    重大事件包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；③公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑤公司发生重大亏损或者重大损失；⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；⑨公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；⑩涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑪公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；⑫国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  • 第13题：

    上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。

    A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

    B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。

    A、公司主要银行账号被冻结
    B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
    C、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
    D、公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

    答案：D
    解析：
    D
    参见《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第13.3.1条规定。

  • 第15题：

    上市公司存在下列()情形之一的，不得非公开发行股票。

    A:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
    B:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    C:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
    D:最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    答案：B,C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第16题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。

    A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、拟更换董事长、总经理
    C、风险监管指标不符合规定标准
    D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第17题：

    期货公司近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，才可申请从事期货投资咨询业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。才可申请《从事期货投资咨询业务》。故本题答案为A。

  • 第18题：

    期货公司的高级管理人员出现( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

    A: 近1年内存在不良信用记录
    B: 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
    C: 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
    D: 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  • 第19题：

    申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
    （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
    （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
    （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
    （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
    （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
    （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第20题：

    按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

    • A、调整高级管理人员职责分工的
    • B、董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
    • C、免除董事职务的
    • D、对董事给予处分的

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    为增加公司信息披露透明度，公司还应在股票发行方案中披露哪些重大事项？（）

    • A、是否存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形
    • B、是否存在公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形
    • C、是否存在现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内受到过中国证监会行政处罚（指被处以罚款以上行政处罚的行为；被处以罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都应当披露）或者最近十二个月内受到过全国股转系统公开谴责的情形
    • D、是否存在其他严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

    • A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
    • B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
    • C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
    • D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中，不正确的是（　　）。
    A

    公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分

    B

    公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分

    C

    董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分

    D

    公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣5分


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第九条第一款第一项规定，公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分。B项，第九条第一款第四项规定，公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分。C项，第九条第一款第六项规定，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分。D项，第九条第一款第九项规定，公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣6分。

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