持有创业板上市公司股份5%以上的股东,通过交易所交易系统减持股份每达到1%时须及时对外披露,但无须停止交易。

题目

持有创业板上市公司股份5%以上的股东,通过交易所交易系统减持股份每达到1%时须及时对外披露,但无须停止交易。


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  • 第1题:

    上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的( )。

    A.1%
    B.3%
    C.5%
    D.10%

    答案:A
    解析:
    《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2016〕1号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

  • 第2题:

    能过证券交易所证券交易持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于( )。

    A、1%
    B、5%
    C、10%
    D、15%

    答案:B
    解析:
    B
    根据《上市公司收购管理办法》第二十五条,在下列情形下,收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%:①投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份;②收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份;③收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%,但未超过30%;④收购人虽不是上市公司的股东,通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%,但未超过30%。

  • 第3题:

    上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。

    A、1%
    B、3%
    C、5%
    D、10%

    答案:A
    解析:
    《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2016]1号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

  • 第4题:

    (2014年)甲以协议转让方式取得乙上市公司7%的股份,之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份。根据证券法律制度的规定,甲需要进行权益披露的时点分别是( )。

    A.其持有乙公司股份5%和10%时
    B.其持有乙公司股份5%和7%时
    C.其持有乙公司股份7%和12%时
    D.其持有乙公司股份7%和10%时

    答案:D
    解析:
    在协议转让股权的情况下,如果协议中拟转让的股权达到或者超过5%,投资者就应当在协议达成之日起3日内履行权益报告义务。此后,该投资者的股份发生增减变化,如果该变化使得持

  • 第5题:

    持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。


    正确答案:正确

  • 第6题:

    甲上市公司通过证券交易所的交易,持有乙上市公司已发行的股份5%时,没有停止对乙公司股票的买入。如果甲公司通过证券交易所的交易,持有了乙公司的已发行股份的30%时仍继续进行收购,甲公司应采取什么措施?


    正确答案:当甲公司持有乙公司30%的股份时,应当依法向乙公司所有股东发出收购要约,但经中国证监会免除发出要约的除外。

  • 第7题:

    为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,规范上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级经理人员减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所就相关事项发出通知。通知明确,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、4%

    正确答案:A

  • 第8题:

    持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    单选题
    为贯彻落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,规范上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级经理人员减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所就相关事项发出通知。通知明确,自2016年1月9日起,上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    4%


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。
    A

    10%

    B

    25%

    C

    30%

    D

    50%

    E

    75%


    正确答案: E
    解析: 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。

  • 第11题:

    问答题
    甲上市公司通过证券交易所的交易,持有乙上市公司已发行的股份5%时,没有停止对乙公司股票的买入。如果甲公司通过证券交易所的交易,持有了乙公司的已发行股份的30%时仍继续进行收购,甲公司应采取什么措施?

    正确答案: 当甲公司持有乙公司30%的股份时,应当依法向乙公司所有股东发出收购要约,但经中国证监会免除发出要约的除外。
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    构成内幕交易须是知悉证券交易内幕信息的知情人员,具体是()
    A

    持有公司5%以上股份的股东

    B

    持有公司6%以上股份的股东

    C

    持有公司10%以上股份的股东

    D

    持有公司15%以上股份的股东


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。
    Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定,本细则适用于下列减持行为:①大股东减持,即上市公司控股股东、持股5%以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外;②特定股东减持,即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东),减持其持有的该等股
    份;③董监高减持其持有的股份。

  • 第14题:

    根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法,正确的是()。

    A、在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一
    B、在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三
    C、在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三
    D、在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

    答案:D
    解析:
    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。股东通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份,应当符合前款规定的比例限制。股东持有上市公司非公开发行的股份,在股份限售期届满后12个月内通过集中竞价交易减持的数量,还应当符合证券交易所规定的比例限制。适用前三款规定时,上市公司大股东与其一致行动人所持有的股份应当合并计算。

  • 第15题:

    以协议转让方式取得乙上市公司7%以上股份之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%股份,根据证券法律制度的规定,甲需要进行权益披露的时点分别是()。

    A.其持有乙公司股份5%和10%时
    B.其持有乙公司股份5%和7%时
    C.其持有乙公司股份7%和12%时
    D.其持有乙公司股份7%和10%时

    答案:D
    解析:
    本题考核上市公司收购的权益披露。《收购办法》对协议转让股权的权益披露时点有所放松;投资者通过协议转让方式,在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份5%时,履行权益披露义务。之后,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的,也应当履行报告、公告义务。

  • 第16题:

    根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定,下列各项中,属于国有股东受让上市公司股份行为的有( )。

    A.国有股东通过证券交易系统增持上市公司股份
    B.国有股东协议受让上市公司股份
    C.国有股东间接受让上市公司股份
    D.国有股东要约收购上市公司股份

    答案:A,B,C,D
    解析:

  • 第17题:

    甲公司持有A上市公司3%的股份,乙公司持有A上市公司1%的股份,甲公司是乙公司的控股股东。2017年12月份,乙公司通过证券交易系统购入A上市公司1%的股份。根据规定,下列各项中正确的有()。

    • A、甲公司和乙公司构成一致行动人
    • B、甲公司和乙公司不构成一致行动人
    • C、乙公司购入A上市公司1%的股份后共计仅持有2%的股份,未触发权益披露义务
    • D、乙公司通过证券交易系统购人A上市公司1%的股份后,甲公司和乙公司应当在3日内编制权益变动报告书,履行相关的权益披露义务

    正确答案:A,D

  • 第18题:

    构成内幕交易须是知悉证券交易内幕信息的知情人员,具体是()

    • A、持有公司5%以上股份的股东
    • B、持有公司6%以上股份的股东
    • C、持有公司10%以上股份的股东
    • D、持有公司15%以上股份的股东

    正确答案:A

  • 第19题:

    控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,每增加或减少比例达到公司股份总数的()时,应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、5%
    • D、3%

    正确答案:A

  • 第20题:

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,殴东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。

    • A、10%
    • B、25%
    • C、30%
    • D、50%
    • E、75%

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括(  )。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: E
    解析:
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定,本细则适用于下列减持行为:①大股东减持,即上市公司控股股东、持股5%以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外;②特定股东减持,即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东),减持其持有的该等股份;③董监高减持其持有的股份。

  • 第22题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,殴东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的()。
    A

    10%

    B

    25%

    C

    30%

    D

    50%

    E

    75%


    正确答案: B
    解析: 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。

  • 第23题:

    单选题
    国有股东可以采用一定的方式转让所持上市公司股份,对此,下列说法正确的是( )
    A

    国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份,必须事先报批

    B

    国有股东与拟受让方签订股份转让协议后,应及时履行信息披露等相关义务

    C

    国有股东所持上市公司股份一律不得对外无偿划转

    D

    国有股东所持上市公司股份实施间接转让的,应当聘请在境内或境外注册的专业机构担任财务顾问


    正确答案: A
    解析: 本题考核点是国有股东转让所持上市公司股份。国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份,可以采用事后报备和事先报批两种情况处理,所以A选项错误。
    国有股东所持上市公司股份可以依法无偿划转给政府机构、事业单位、国有独资企业以及国有独资公司持有,所以C选项错误。
    实施间接转让的,应当聘请在“境内”注册的专业机构担任财务顾问,所以D选项错误。